三、判断题
1.客户关系建立是招揽客户的前提基础。 （ ）
2.证券公司销售人员在产品销售过程中不得采用广告促销。 （ ）
3.青年人风险承受能力比较强，是证券营销人员的现实客户主体。 （ ）
4.差异性市场营销策略也称为密集型策略。 （ ）
5.证券公司在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门批准。 （ ）
6.客户促成是客户招揽的最后一个环节。 （ ）
7.所谓证券交易委托人，是指接受客户委托代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。 （ ）
8.技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。 （ ）
9.证券营销人员可以为客户的融资提供中介或者便利。 （ ）
10.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 （ ）
11.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。 （ ）
12.如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 （ ）
13.如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。 （ ）
14.经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。 （ ）
15.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 （ ）
16.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。 （ ）
17.证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。 （ ）
18.获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 （ ）
19.因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。 （ ）
20.证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 （ ）
参考答案
真题实战
一、单项选择题
1.C 2.D 3.D 4.B 5.B
6.C 7.C 8.A 9.A 10.D
二、多项选择题
1.ABCD 2.AC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD
6.ABC 7.BD 8.ABCD 9.ABCD 10.AC
三、判断题
1.错误 2.正确 3.错误 4.错误 5.错误
6.正确 7.错误 8.错误 9.正确 10.错误
模拟预测
一、单项选择题
1.C 2.A 3.D 4.D 5.D
6.D 7.B 8.D 9.B 10.C
11.A 12.B 13.D 14.C 15.A
16.D 17.C 18.C 19.B 20.B
二.多项选择题
1.ABCD 2.ABCD 3.ABC 4.ACD 5.ABCD
6.ABC 7.ABD 8.ABCD 9.ABC 10.ABC
11.ABC 12.ABCD 13.AB 14.ABCD 15.ACD
16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABCD 20.ABC
三.判断题
1.错误 2.错误 3.错误 4.错误 5.正确
6.正确 7.错误 8.正确 9.错误 10.正确
11.正确 12.正确 13.正确 14.错误 15.正确
16.错误 17.正确 18.正确 19.错误 20.正确