一、单项选择题
1.（ ）是利用内幕信息进行交易活动。
A.内幕交易 B.欺诈行为 C.混合操作行为 D.操纵市场
2.经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（ ）。
A.客户资产管理业务 B.自营业务 C.委托管理业务 D.内幕交易业务
3.证券公司自营业务的风险性主要是指（ ）。
A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.技术风险
4.根据现行相关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资本的（ ）。
A.30% B.50% C.80% D.10倍
5.证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
A.80% B.100% C.200% D.300%
6.（ ）是明文列示的内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
7.（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A.以明文的列示，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
8.下列关于证券自营业务的说法不正确的是（ ）。
A.只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元
C.自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进行
9.下面的行为不被禁止的有（ ）。
A.持股5%以上的股东收购上市公司股份 B.将自营业务与代理业务混合操作
C.委托其他证券公司代为买卖证券 D.将自营账户借给他人使用
10.常见的内幕交易行为有（ ）。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
11.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
A.20% B.30% C.40% D.50%
12.持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
A.6% B.5% C.10% D.20%
13.将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A.证券交易所会员 B.上市公司
C.中国证券业协会 D.中国证监会
14.每年6月30日和12月31日过后的（ ）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A.10 B.20 C.30 D.60
15.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款