二、多项选择题
1.下列属于授权委托书应载明事项的是（ ）。
A.被授权人姓名 B.证券账号
C.证券买卖及资金调拨权限 D.授权有效期
2.证券交易委托指令的内容包括（ ）。
A.买卖方向 B.证券代码 C.委托数量 D.证券账户号码
3.在证券经纪业务中，委托人的权利主要有（ ）。
A.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务
B.对自己购买的证券享有持有权和处置权
C.寻求司法保护权
D.按规定缴存交易结算资金
4.证券经纪业务营销活动主要包括（ ）。
A.客户招揽 B.投资顾问
C.产品及服务销售 D.客户服务
5.客户招揽包括（ ）。
A.目标市场选择 B.营销渠道选择 C.客户关系建立 D.客户促成
6.客户服务主要包括（ ）。
A.交易通道服务 B.有形服务 C.信息咨询服务 D.理财服务
7.我国对投资者在证券营业部的资金存取方式曾经采取过的方式有（ ）。
A.银证联网转账存取
B.委托银行代理资金存取
C.委托他人进行资金存取
D.证券营业部自办资金存取
8.市场细分的依据包括（ ）。
A.地理因素 B.人口因素 C.心理因素 D.行为因素
9.营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ ）。
A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.广告法
10.下列关于连续竞价的说法正确的是（ ）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价其间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.上海证券交易所规定，连续竞价其间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
11.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。
A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐
12.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。
A.《风险揭示书》 B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》
13.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。
A.《风险揭示书》 B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》
14.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。
A.宏观经济风险 B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险 D.政策风险15.外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（ ）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。
A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C.上市公司出具的持股证明
D.证券登记结算机构要求的其他文件
16.客户资金第三方存管是一种从制度上（ ）的全新的客户资金管理制度。
A.保证客户资金安全 B.维护投资者利益
C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定
17.营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对的文件包括（ ）。
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书
C.法定代表人的有效授权委托书
D.委托人和代理人的有效身份证明文件
18.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。
A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件
19.境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
20.证券市场具有（ ）的特征，一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求。
A.客户群体多元化 B.需求多样化
C.服务个性化 D.品种多样化