三、判断题
1.证券公司开展资产管理业务，应在合同中规定，由客户自行承担投资风险。 （ ）
2.证券公司被取消客户资产管理业务的，不可以签订新的资产管理合同，但原资产管理活动按合同规定继续进行。 （ ）
3.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，也不可以共用1个席位。 （ ）
4.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。 （ ）
5.集合资产管理人、托管人的债权人可以对集合计划资产行使扣押请求权。 （ ）
6.证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。 （ ）
7.自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。 （ ）
8.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）
9.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 （ ）
10.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
11.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）
12.托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”。 （ ）
13.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （ ）
14.管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）
15.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 （ ）
16.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ）
17.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）
参考答案
真题实战
一、单项选择题
1.A 2.C 3.A 4.D 5.D
6. C7.C 8.A 9.B 10.C
11.B 12.C 13.B 14.A 15.D
二、多项选择题
1.ABCD 2.ABCD 3.ABCD 4.BCD 5.ACD
6.ABD 7.ACD 8.BC 9.ABC 10.ABCD
11.AC 12.A 13.ABD 14.ABCD
三、判断题
1.正确 2.错误 3.错误 4.错误 5.正确
6.正确 7.正确 8.错误 9.正确 10.错误
11.错误 12.错误 13.正确 14.正确 15.正确
模拟预测
一、单项选择题
1.B 2.B 3.A 4.B 5.C
6.C 7.C 8.A 9.C 10.A
11.A 12.C 13.A 14.C 15.D
16.A 17.A 18.C 19.B 20.B
二、多项选择题
1.ABD 2.AD 3.ABCD 4.BCD 5.ABCD
6.ABC 7.ABCD 8.AC 9.ABCD 10.ABD
11.ABC
三、判断题
1.正确 2.正确 3.错误 4.错误 5.错误
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