二、多项选择题
1.集合资产管理计划说明书的内容主要包括（ ）。
A.集合计划介绍 B.投资理念与投资策略
C.释义 D.集合计划的资产
2.集合资产业务管理的特点是（ ）。
A.通过专门账户经营运作 B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管 D.集合性
3.证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）。
A.将资产管理业务与其他业务混合操作
B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.内幕交易
D.挪用客户资产
4.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。
A.可靠性 B.完整性 C.准确性 D.真实性
5.从事资产管理业务的证券公司必须符合以下条件（ ）。
A.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.3年以上相关从业经历的人不少于3人
C.最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
D.净资本不低于人民币2亿元
6.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
A.申请书
B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
7.证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（ ）从业经历的人员不少于5人。
A.证券自营 B.证券经纪
C.资产管理 D.证券投资基金管理
8.证券公司办理（ ）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
A.定向资产管理 B.集合资产管理
C.专项资产管理 D.特定资产管理
9.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
A.守法合规 B.公平公正 C.约定运作 D.分散管理
10.证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A.本公司 B.资产托管机构
C.与本公司有关联方关系的公司 D.与资产托管机构有关联方关系的公司
11.证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循的规定包括（ ）。
A.应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B.该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C.应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D.投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减
12.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（ ）形式的资产。
A.货币资金 B.证券 C.不动产抵押证券 D.基金
13.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
14.证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
A.董事 B.监事 C.从业人员 D.从业人员配偶