三、判断题
1.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （ ）
2.根据现行规定，可转债债转股通过柜台交易系统进行。 （ ）
3.在可转债债转股的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （ ）
4.网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。 （ ）
5.股东大会网络投票时，对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。 （ ）
6.经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。 （ ）
7.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。 （ ）
8.目前，只有原STO、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行转让。 （ ）
9.证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。 （ ）
10.目前，所有非上市的股份公司都可以申请在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。 （ ）
11.深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （ ）
12.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （ ）
13.深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 （ ）
14.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 （ ）
15.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 （ ）
16.在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。 （ ）
17.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 （ ）
18.股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 （ ）
19.非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。 （ ）
20.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 （ ）
参考答案
真题实战
一、单项选择题
1.C 2.A 3.D 4.D 5.A
6.A 7.C 8.B 9.B 10.B
11.C 12.A 13.C 14.C 15.B
二、多项选择题
1.BC 2.AD 3.ABCD 4.AB 5.BD
6.ABCD 7.ABCD 8.ABD 9.ABC 10.CD
11.ABD 12.BCD 13.BD 14.BCD 15.ABCD
三、判断题
1.错误 2.正确 3.正确 4.正确 5.错误
6.错误 7.正确 8.错误 9.正确 10.正确
11.错误 12.正确 13.正确 14.错误 15.错误
模拟预测
一、单项选择题
1.A 2.B 3.C 4.A 5.D
6.B 7.A 8.A 9.B 10.D
11.B 12.C 13.B 14.A 15.B
16.C 17.C 18.D 19.B 20.A
二、多项选择题
1.ABD 2.BC 3.AB 4.ABCD 5.ABCD
6.AB 7.ABCD 8.AC 9.ABCD 10.BC
11.AD 12.AB 13.ABD 14.ABCD 15.ABCD
16.ABCD 17.AC 18.ABCD 19.ABC 20.ABC
三、判断题
1.正确 2.错误 3.正确 4.正确 5.正确
6.错误 7.正确 8.错误 9.正确 10.错误
11.正确 12.正确 13.错误 14.正确 15.正确
16.正确 17.错误 18.正确 19.错误 20.正确