二、多项选择题
1.取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求（ ）。
A.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
D.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
2.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ），以备支付客户的分红或退出款项。
A.到期日在1年内的政府债券 B.到期日在3个月内的公司债券
C.到期日在1年内的金融债 D.现金
3.证券资产管理业务的风险有（ ）。
A.合规风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险
4.定向资产管理业务的特点是（ ）。
A.投资范围有限定性和非限定性之分
B.证券公司与客户必须是“一对一”
C.具体投资方向应在资产管理合同中约定
D.必须在单一客户的账户中经营运作
5.在集合资产管理计划说明书里，集合计划的资产估值包括（ ）。
A.估值方法 B.估值目的 C.估值对象 D.资产净值
6.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
7.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。
A.按合同约定承担投资风险
B.保证委托资产来源及用途的合法性
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
8.集合资产管理计划说明书应该清晰说明（ ）。
A.投资目标 B.投资决策依据、投资程序与风险控制
C.投资组合设计 D.投资限制
9.集合资产管理计划说明书的主要内容有（ ）。
A.集合计划成立的条件和时间 B.投资理念与投资策略
C.投资决策依据 D.投资程序与风险控制
10.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
11.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（ ）。
A.财产与收入状况 B.风险承受能力
C.投资偏好 D.性格脾气