二、多项选择题
1.证券交易市场的作用（ ）。
A.为各种交易证券提供公开公平充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
B.实施公开公正及时的信息披露
C.提供安全便利迅捷的交易服务
D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
2.下面的（ ）属于证券交易。
A.股票交易 B.存货交易单 C.债券交易 D.基金交易
3.证券市场的有效性包括（ ）。
A.证券市场的低成本 B.证券市场的高成本
C.证券市场的稳定性 D.证券市场的高效率
4.在我国，根据交易席位经营的证券种类，有（ ）。
A.自营席位 B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位
5.关于交易席位的使用，下列（ ）是不允许的。
A.将全部席位以出租形式交由其他机构使用
B.退回交易席位
C.将部分交易席位以承包形式交由个人使用
D.转让席位
6.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。
A.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D.证券交易所规定的其他定期报告义务
7.根据证券法的规定，证券交易所是（ ）的法人。
A.实行自律管理 B.不以营利为目的
C.组织和监督证券交易 D.为证券集中交易提供场所和设施
8.下列关于权证的说法错误的是（ ）。
A.从内容上看，权证具有期权的性质
B.美式期权仅可以在失效日当日行权
C.百慕大权证可以在是失效日前一段时间内行权
D.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权
9.在我国，以下（ ）不得成为证券交易的委托人。
A.受破产宣告未经复权者
B.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
C.未成年人未经法定监护人的代理或者允许者
D.因违反证券法规定，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者
10.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.为他人提供担保
D.发布对证券价格进行预测的文字和资料
11.深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能包括（ ）。
A.申报买卖指令及其他业务指令
B.获取实时及盘后交易回报
C.获取证券交易即时行情，股票买卖点
D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
12.证券登记结算机构保证业务进行的措施有（ ）。
A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B.建立完善的技术系统
C.对结算数据和技术系统进行备份
D.建立完善的结算参与人标准和风险评估体系
13.证券业管理人员可以买卖的证券投资品种有（ ）。
A.股票 B.国债 C.企业债 D.基金
14.我国证券交易所的职能包括（ ）。
A.制定证券交易所的业务规则 B.组织监督证券交易
C.管理和公布市场信息 D.设立证券登记结算机构
15.证券登记结算机构的职能包括（ ）。
A.证券的存管和过户
B.证券和资金的清算交收及相关管理
C.对上市公司进行监管
D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记