一、单项选择题
1.未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A.证券交易所 B.证券登记结算机构
C.证监会 D.证券业协会
2.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（ ）个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5 B.10 C.20 D.30
3.证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（ ）。
A.罚金 B.警示
C.责令处分有关责任人员 D.撤销融资融券业务许可
4.证券公司对客户融资融券的期限不得超过（ ）。
A.1个月 B.2个月 C.6个月 D.1年
5.（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
A.业务执行部门 B.业务决策部门 C.董事会 D.分支机构
6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值
7.单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A.10% B.15% C.20% D.30%
8.融券卖出的申报价格（ ）该证券的最新成交价格。
A.不得低于 B.等于 C.不得高于 D.两者没关系
9.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A.收盘价 B.前一日平均收盘价
C.最新成交价 D.净值
10.一客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
11.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。
A.证券公司 B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所
12.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。
A.证券公司 B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所
13.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
A.2 B.3 C.5 D.10
14.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。
A.1亿，5亿 B.2亿，5亿 C.5亿，8亿 D.2亿，8亿
15.融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
16.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）倍以上。
A.2，5 B.4，2 C.4，4 D.4，5
17.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（ ）。
A.上证180指数 B.A股指数
C.上证50指数 D.上证综合指数
18.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
19.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值
20.证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A.7 B.10 C.15 D.30