二、多项选择题
1.证券申请融资融券业务试点，应具备的条件包括（ ）。
A.经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
2.融资融券业务的监管包括（ ）。
A.证券公司的监管 B.证券交易所的监管
C.客户查询 D.信息公告
3.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（ ）。
A.为客户进行融资融券交易的结算
B.收取客户应当支付的违约金
C.收取客户应当支付的利息
D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
4.证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括（ ）。
A.基本授信 B.特别授信
C.固定授信 D.非固定授信
5.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司采取的措施包括（ ）。
A.适当延期 B.强制平仓
C.处分客户担保物 D.不足部分向客户追索
6.作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）。
A.在证券交易所上市满6个月
B.股东人数不少于4000人
C.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
D.融券买入标的股票的流通股本不少于5亿股
7.证券公司融资融券业务合同约定导致合同终止的各种情形，包括但不限于（ ）。
A.甲方死亡或丧失民事行为能力
B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D.乙方被证监会取消业务资格
8.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
A.控制不力 B.制度不全 C.管理不善 D.操作失误
9.证券经营融资融券业务主要面临的风险有（ ）。
A.信息技术风险 B.市场风险 C.业务管理风险 D.客户信用风险
10.证券公司对证券发行人的权利是指（ ）。
A.请求召开证券持有人大会
B.请求分配投资收益的权利
C.配售股份的认购权
D.参加证券持有人会议
11.计算保证金可用余额时需考虑的因素有（ ）。
A.用于充抵保证金的现金
B.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.相关利息、费用的余额
12.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
A.制度不全 B.管理不善 C.控制不力 D，操作失误
13.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
A.资产流动性不足 B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降 D.业务管理风险加大
14.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A.调整标的证券标准或范围
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整融资、融券保证金比例
D.调整维持担保比例
15.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
16.证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
17.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
18.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
19.证券金融公司应履行的职责有（ ）。
A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D.证监会确定的其他职责
20.证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（ ），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A.分配投资收益
B.向证券持有人配售
C.向证券持有人无偿派发证券
D.发行证券持有人有优先认购权的证券的