一、单项选择题
1.单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A.10% B.5% C.3% D.2%
2.证券公司办理限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
A.10 B.15 C.5 D.20
3.证券应当按（ ）编制资产管理业务的报告。
A.季 B.月 C.半年 D.周
4.（ ）是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险
5.证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关材料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A.10 B.15 C.5 D.20
6.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A.10% B.15% C.20% D.25%
7.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A.2 B.3 C.5 D.10
8.证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
9.证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理
10.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元。
A.1% B.3% C.5% D.10%
11.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
A.3 B.5 C.10 D.15
12.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。
A.3 B.5 C.10 D.15
13.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A.5% B.10% C.15% D.20%
14.资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。
A.证监会派出机构 B.证券交易所
C.中国证券业协会 D.中国结算公司
15.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。
A.证券公司 B.商业银行
C.指定证券经营人 D.资产托管机构