二、多项选择题
1.发现内幕交易的方式有（ ）。
A.根据投资者交易价格判断是否合理
B.根据投资者交易品种和数量来分析
C.根据投资者对象来审查是否是内幕人
D.根据信息公开披露前后的市场表现观察
2.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。
A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
3.证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A.保密意识 B.合规操作意识 C.风险控制 D.交易状况
4.证券自营业务的特点有（ ）。
A.交易的安全性 B.收益的不稳定 C.决策的自主性 D.交易的风险性
5.证券公司应建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括（ ）。
A.自营业务账户、席位情况 B.投资决策执行情况
C.风险监控情况 D.自营资产质量
6.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.国债 B.投资级公司债
C.货币市场基金 D.央行票据
7.证券公司开展利率互换交易业务需要向（ ）申请。
A.中国人民银行 B.中国证监会
C.中国银行间市场交易商协会 D.全国银行间同业拆借中心
8.以下属于证券自营买卖对象的是（ ）。
A.权证 B.B股 C.证券投资基金 D.债券
9.自营业务具有的特点是（ ）。
A.决策的自主性 B.收益的不稳定性
C.交易的风险性 D.交易过程的高效性
10.证券自营业务决策的自主性表现在（ ）。
A.交易行为的自主性 B.信息采集的自主性
C.交易方式的自主性 D.交易品种、价格的自主性
11.证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
A.合理的预警机制
B.严密的账户管理、严格的资金审批调度
C.规范的交易操作
D.完善的交易记录保存制度等
12.证券自营业务运作管理中（ ）应当相互分离并由不同人员负责。
A.投资品种的研究 B.投资组合的制定和决策
C.交易指令的执行 D.会计核算
13.证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。
A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.建立运作流程 D.专人负责清算
14.在我国，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理
15.自营业务的风险主要包括（ ）。
A.合规风险 B.经营风险 C.市场风险 D.政策风险
16.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
17.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
18.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。
A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险
19.证券交易中的内幕信息包括（ ）。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更