一、单项选择题

一、单项选择题

1.证券自营业务原始凭证及其他必要的材料至少应妥善保管（ ）年。

A.10 B.5 C.15 D.20

2.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）的特点。

A.交易手续简单 B.流动性强 C.比较分散 D.费时少

3.在证券自营业务中，证券公司选择交易方式自主性是指（ ）。

A.证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

B.证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种

C.证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖

D.证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

4.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

A.警告 B.罚款

C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可证

5.证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。

A.董事会 B.会员大会

C.投资决策机构 D.自营业务部门

6.证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。

A.中国证监会 B.证券公司住所地证监局

C.证券公司所在省证监局 D.中国人民银行

7.证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。

A.决策的自主性 B.交易的风险性

C.收益的不稳定性 D.买卖的随意性

8.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。

A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

D.“董事会—投资决策部门”的二级体制

9.证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（ ）。

A.20% B.50% C.70% D.100%

10.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。

A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值