《科创板交易指南》简介
《科创板交易指南》这本书是由.李志尚编著创作的,《科创板交易指南》共有127章节
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前言 科创板引领中国资本改革
“科创板”由国家主席习近平于2018年11月5日在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立。科创板是独立于现有主板市场的新设板块，在该板块内将进行“注册制”试点。...
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目录
目 录 前言 科创板引领中国资本改革 第一章 关于科创板：理解科创板的概念和意义 第一节 哪些企业可以上市 一、上海复旦张江生物医药股份有限公司 二、北京金山办...
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第一章 关于科创板：理解科创板的概念和意义
第一节 哪些企业可以上市 第二节 上市发行有哪些规则 第三节 注册制有哪些特点 本章要点 笔者在本章主要讲解有关科创板的普及知识，让大家对科创板有更全面的认知。...
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第一节 哪些企业可以上市
中小板从筹划到设立花了5年，创业板更是历时10年才最终推出，而科创板仅历时8个月就面世。基于国家战略与市场的迫切需求，科创板的推出势在必行。 科创板将进一步推动...
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一、上海复旦张江生物医药股份有限公司
2019年5月13日，港股上市公司上海复旦张江生物医药股份有限公司（01349.HK复旦张江）的科创板上市申请获得上交所受理。关于上海复旦张江生物医药股份有限公...
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二、北京金山办公软件股份有限公司
作为一家办公软件和服务提供商，北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”）主要从事WPS Office办公软件、产品及服务的设计研发及销售推广。公司产品...
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三、晶晨半导体（上海）股份有限公司
晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨半导体”）是一家全球领先的无晶圆片上系统半导体公司，1995年创立，全球总部现设立于中国上海。图8为晶晨半导体产品...
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第二节 上市发行有哪些规则
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一、科创板股票发行上市审核规则（总则摘要）
第一条：根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称《实施意见...
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二、科创板5套差异化的上市指标
发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件： （一）符合中国证监会规定的发行条件； （二）发行后股本总额不低于人民币3000万元； （三）公开发行的股份达到...
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三、创新企业境内发行股票或存托凭证
第二十三条：符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（国办发〔2018〕21号）相关规定的红筹企业，可以申请发行股...
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四、科创板上市注册制审核程序（摘要）
第三十九条：对股票首次发行上市申请，本所发行上市审核机构自受理之日起20个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询。在首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、...
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五、科创板企业上市推荐指引（摘要）
第二条：保荐机构应当基于科创板定位，推荐企业在科创板发行上市。保荐机构在把握科创板定位时，应当遵循下列原则： （一）坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国...
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六、科创板股票发行上市申请文件受理指引（摘要）
第三条：发行人应当通过保荐人向本所发行上市审核业务系统提交电子版申请文件，申请文件应当与书面原件一致。相关申请文件应由两名保荐代表人签字。每名保荐代表人可在科创...
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第三节 注册制有哪些特点
“注册制”是指证券发行审核机构只对注册文件进行“形式审查”，不进行“实质审核”。证券发行注册的目的是向投资者提供据以判断证券实质要件的形式资料，以便投资者做出投...
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一、科创板的发行上市审核和注册程序规定
注册制试点下，上交所负责科创企业发行上市审核，中国证监会对股票发行进行注册。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件...
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二、在科创板试点的注册制与目前实行的股票发行上市的核准制的差异
在科创板实施注册制改革坚持市场化方向，秉承以信息披露为中心的监管理念，强化发行人和中介机构的责任，通过配套机制的安排，努力维护市场稳定。 具体来看，相较于核准制...
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三、科创板股票的发行上市审核需遵循的原则
上交所对科创板股票的发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则（见图23），提高审核透明度，明确市场预期。 图23...
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四、科创板股票的发行上市审核方式
上交所对科创板股票的发行上市审核实行电子化审核，申请、受理、问询、回复等事项通过上交所发行上市审核业务系统办理。具体的审核方式见图24～图28。 在审核的具体方...
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五、上交所在对科创板发行人的信息披露审核过程中重点关注的内容
上交所在信息披露审核中，重点关注以下几个方面内容： 1．重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求，是否符合招股说明书内容与格式准则的要求； 2．重...
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第二章 关于投资准备：入市前读懂游戏规则
第一节 入市方式 第二节 交易制度 第三节 信息披露 本章要点 笔者对官方信息和细节进行详细讲解，快速引领投资者学习投资入门交易技巧，带投资者走近科创板。...
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第一节 入市方式
读完第一章：“理解科创板的概念和意义”后，相信有很多投资者想进一步了解如何参与科创板投资交易。那么在本章中我们一起了解一下科创板的投资者适当性制度安排。...
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一、投资者参与科创板股票交易，应当符合哪些适当性管理的条件
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》（以下简称《特别规定》），科创板的股票交易实行投资者适当性管理制度。机构投资者参与科创板股票交易，应当符合法律法规及...
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二、科创板投资者适当性条件中的证券账户及资金账户内的资产认定标准
关于证券账户及资金账户内资产，其具体认定标准如下： 1．可用于计算个人投资者资产的证券账户，应为中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，以及投资者在证券公司...
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三、在科创板适当性管理条件中，投资者参与证券交易的经验认定标准
关于参与证券交易经验的认定，其具体认定标准如下： 个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自投资者本人一码通...
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四、符合适当性管理相关条件的个人投资者是否可以直接参与科创板股票交易
直接参与科创板股票交易的个人投资者不仅应符合上交所规定的适当性条件等要求，还应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估。 证券公司应当对投资者是否符合...
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五、个人投资者通过适当性综合评估之后，证券公司如何对其进行后续评估
证券公司应当动态跟踪和持续了解个人投资者参与科创板股票交易的情况，至少每2年进行一次风险承受能力的后续评估。...
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六、在参与科创板股票交易前，投资者应了解的事项
投资者应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项、境内法律和上交所业务规则，结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与科创板股票交易。 根据《特别规定》，投资者...
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第二节 交易制度
在本节中笔者将分四方面阐述科创板的交易制度、科创板股票及存托凭证交易事项、科创板新股申购制度和大股东限售与减持制度。请投资者认真理解，以免在交易中出现误差。...
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【科创板的交易制度】
一、投资者参与科创板股票交易的方式 根据《特别规定》，投资者可以通过盘中竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易参与科创板股票交易（见图29）。 图29 除盘中竞...