第六节 本章小结
与反垄断法规制寡头的一元模式相比，多元模式以回应性规制为理论基础，它以低度干预手段导向，更加强调规制对象的个体化、差异化。由于被规制者涉及范围广泛，且诉求动态变化，对这些动态变化的制度诉求感知的过程不可能一帆风顺，因此，多元模式生成的过程注定前途光明而道路曲折。诚如哈耶克所言，制度的起源并不在于构建或者设计，而在于“赢者生存”的实践。在这场“赢者生存”的战争中，规制者也做了许多艰辛的努力。他们在通过自身努力，积极增强反垄断法威慑效果的前提下[150]，积极融合不同因素，大胆“混合”运用不同的规制工具和策略来改进企业合规，摆脱了传统法律仅仅依靠威慑来实现规制目标的桎梏[151]。这些努力，喜忧参半。有的制度大获成功，如宽恕制度与协商结案制度。迄今为止，这两者已经成为各国普遍采用的制度；有的黯然退场，如引入规制替代者制度，即“在规制改革中，不应该一味强调放松规制，可以考虑引入第二方或者第三方当事人作为规制替代者或者准规制者，在某些特定的情况下代替政府成为规制者”[152]。
在这些制度中：（1）宽恕制度借助博弈论的原理、糅合了道德与伦理的因素，成功改变了执法者常常面临的寡头共谋的证据困境。（2）竞争推进的制度化，不但提升了其他经济规制主体对寡头规制的理性认识，而且还消除了公众对寡头的莫名排斥感。对这些成功经验的学习与对这些失败教训的借鉴，可以成为后发地区制定反垄断相关法律制度国家的“后发优势”。（3）垄断税的开征，改变了公众对反垄断法及执法环境不公平的或者污名化的感知，满足了社会实质正义的需求，为社会财富的分配合理化另辟了一条蹊径。（4）合规制度的设计成功引导了企业（尤其是寡头型企业）、行业协会参与到规制过程，不仅减少了规制者感知被规制者制度诉求的困难，减少了规制者的制度设计成本、执法成本乃至司法成本，而且大大降低了企业反垄断法律风险，有利于反垄断法预防垄断行为的立法宗旨的实现。
回顾从一元到多元的转变过程，我们很难说，这只是一种如同普通法演进般的“法官造法”的过程，在这个过程中，法官不再是历史舞台的唯一核心。如果以网罗所有的规制工具为目标，那么我们的研究将没有尽头，因为，我们处在制度日新月异的时代，多元、开放是反垄断法规制寡头模式的时代特征。
【注释】
[1]此处“拔掉毒牙”是指需要发现垄断的温泉、明确公共政策，以铲除托拉斯、挫其锐气。
[2]John Bates Clark and John Maurice Clark.The Control of Trusts.Macmillan Co.，1914：22.
[3]萧博仁：“英国竞争法理论与实际运作之研究”，载《公平交易季刊》2003年第11卷第1期。
[4]张文显主编：《法理学》，高等教育出版社、北京大学出版社2007年版，第86—87页。
[5]刘普生：“论经济法的回应性”，载《法商研究》1999年第2期。
[6]［德］马克斯·韦伯著：《经济与社会》，林荣远译，商务印书馆1997年版，第364页。
[7]萧博仁：“英国竞争法理论与实际运作之研究”，载《公平交易季刊》2003年第11卷第1期。
[8]Nicola Gennaioli and Andrei Shleifer.The Evolution of Common Law.Journal of Political Economy，2007，115（01）：43-68.
[9]马克斯·韦伯（Max Weber）（1864年4月21日至1920年6月14日），是德国的政治经济学家和社会学家，他被公认是现代社会学和公共行政学最重要的创始人之一。
[10]［德］马克斯·韦伯著：《新教伦理与资本主义精神》，黄晓京等译，四川人民出版社1986年版，译者序第5页。
[11]厉以宁著：《超越市场与超越政府——论道德力量在经济中的作用》，经济科学出版社2010年版，第12—25页。
[12]［日］川岛武宜著：《现代化与法》，王志安等译，中国政法大学出版社1994年版，第6页。
[13]同上书，第7页。
[14]［德］丹尼斯·罗伊德著：《法律的理念》，张茂柏译，新星出版社2005年版，英文版序。
[15]党国英：“非正式制度与社会冲突”，载《中国农村观察》2001年第2期。
[16]蒋悟真：“反垄断法中的公共利益及其实现”，载《中外法学》2010年第4期。
[17]焦海涛：“论现代反垄断法的程序依赖性”，载《现代法学》2008年第1期。
[18]Ky P.Ewing，Jr.Competition Rules for the 21st Century：Principles from America’s Experience.Kluwer Law International，2006：287.
[19]Joseph E.Harrington.Corporate Leniency Programs and the Role of the Antitrust in Detecting Collusion.CPRC Discussion Paper Series 18-E，2008-12-23，http://www.jftc.go.jp/cprc/DP/CPDP 18-E.pdf.
[20]Ky P.Ewing，Jr.Competition Rules fir the 21st Century：Principles from America’s Experience.Kluwer Law International，2006：632-643.
[21]Donald C.Klawiter.U.S.Corporate Leniency after the Blockbuster Cartels：Are We Entering a New Era？2008-11-3，http://www.iue.it/RSCAS/Research/Competition/2006（pdf）/200610-COMPed-Klawiter.pdf.
[22]本数据来自《韩国公平交易委员会2008白皮书》，2008-11-02，http://www.ftc.go.kr/policy/case/casestaticlist.jsp.
[23]Scott D.Hammond，Detecting and Deterring Cartel Activity Through an Effective Leniency Program，2008-07-16，http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/9928.htm#N_1.
[24]William J Baer，Tim Frazer，Luc Gyselen ＆Frank Liss.International Leniency Regimes：New Developments and Their Strategic Implications，The Antitrust Review of the Americas，2009-03-02，http://www.arnoldporter.com/resources/documents/International_Lenieney_GCR.pdf.
[25]Scott D.Hammond.Cornerstones Of An Effective Leniency Program，2004-11-15，http://www.usdoj.gov/atr/public/soeecges/206611.htm.
[26]Ibid.
[27]例如，在处理索尼、富士胶片和日立万胜录像带卡特尔案件中，欧盟根据2002年的通告，给予索尼4 700万欧元（增加30%），富士胶片1 320万欧元（减少40%），日立万胜1 440万欧元（减少20%）的罚款。参见：《索尼富士等串通维系录像带价格遭欧盟罚款》，2008-11-03，http://it.sohu.com/20071121/n253392340.shtml.
[28]EC，Commission Notice On Immunity From Fines And Reduction Of Fines In Cartel Cases，2006/C298/11.
[29]See Wikipedia，2009-01-12，http://en.wikipedia.org/wiki/Reputation.
[30]D.M.Kreps ＆R.Wilson.Reputation and Perfect Information.Journal of Economic Theory，1982，27（07）：253-278.
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[32]Kevin T.Jackson.Building Reputational Capital：Strategies for Integrity and Fair Play That Improve the Bottom Line（Hardcover）.Oxford University Press，2004：3.
[33]［美］G·J·施蒂格勒：《产业组织与政府规制》，潘振民译，上海三联书店、上海人民出版社1996年版，第122页。
[34]See Wikipedia，2009-09-01，http://en.wikipedia.org/wiki/Reputation.
[35]Christopher R.Leslie.Trust，Distrust，and Antitrust.Texas Law Review，2004，82（3）：515-680.
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[37]Christopher R.Leslie.Trust，Distrust，and Antitrust.Texas Law Review，2004，82（3）：515-680.
[38]Christopher R.Leslie.Trust，Distrust，and Antitrust.Texas Law Review，2004，82（3）：515-680.
[39]刘岩：《国际卡特尔的有效威慑机制研究》，东北财经大学博士论文，2005年，第8页。
[40]［美］理查德·A·波斯纳著：《反托拉斯法》（第2版），孙秋宁译，中国政法大学出版社2003年版，第68页。
[41]Kreps，David M.＆Wilson，Robert.Reputation and Imperfect Information.Journal of Economic Theory，1982，27（1）：253-279.
[42]卢福财、胡平波：《网络组织成员合作的声誉模型分析》，载《中国工业经济》2005年2月第2期（总203期）。
[43]杨柳：《法律、规制与声誉约束——基于中国转型期契约治理机制的研究》，复旦大学博士论文，2007年，第29页。
[44]Christopher R.Leslie.Trust，Distrust，and Antitrust.Texas Law Review，2004，82（3）：515-680.
[45]［美］理查德·A·波斯纳著：《反托拉斯法》（第2版），孙秋宁译，中国政法大学出版社2003年版，第78—79页。
[46]游钰著：《卡特尔规制制度研究》，法律出版社2006年版，第33页。
[47]Michihiro Kandori.Social Norms and Community Enforcement.The Review of Economic Studies，1992，59（1）：63-80.
[48]Merry，Sally Engle.Rethinking Gossip and Scandal，in Donald Black（ed.），Toward a General Theory of Social Control.Academic Press，1984：324.
[49]张维迎著：《产权、政府与信誉》，三联书店2001年版，第7页。
[50]同上书，第16页。
[51]Christopher R.Leslie.Trust，Distrust，and Antitrust.Texas Law Review，2004，82（3）：515-680.
[52]Scott D.Hammond.Fighting Cartels—Why and How？（Lessons Common to Detecting and Deterring Cartel Activity）.The 3rd Nordic Competition Policy Conference，Sept.12，2000，http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/6487.htm，（访问日期：2008年10月30日）。
[53]张维迎：“法律制度的声誉基础”，载《经济研究》2002年第1期。
[54]Glenn Ellison.Cooperation in the Prisoner’s Dilemma with Anonymous Random Matching.The Review of Economic Studies，1994，61（3）：567-588.
[55]Michihiro Kandori.Social Norms and Community Enforcement.The Review of Economic Studies，1992，59（1）：63-80.
[56]张维迎：“法律制度的声誉基础”，载《经济研究》2002年第1期。
[57]OECD.Report on Leniency Programmes to Fight Hard Core Cartels，2002.
[58]游钰：“反垄断宽恕政策的理论分析与实证考察”，载《法律科学》2008年第4期。
[59]数据来自韩国公平交易委员会网站：http://eng.ftc.go.kr/statistic/cartel.jsp；http://eng.ftc.go.kr/statistic/mna.jsp，http://eng.ftc.go.kr/statistic/dominance.jsp（访问日期：2008年12月20日）。
[60]ICN，Competition Advocacy in Regulated Sectors：Examples of Success，2004 Annual Conference（Seoul，Korea）.
[61]Timothy J.Muris.Creating a Culture of Competition：The Essential Role of Competition Advocacy，International Competition Network Panel on Competition Advocacy and Antitrust Authorities，2002-09-28，http://www.ftc.gov/speeches/muris/020928naples.shtm.
[62]同上。
[63]ICN，Advocacy and Competition Policy，（2002），p.i.
[64]ICN，Competition Advocacy in Regulated Sectors：Examples of Success，2004 Annual Conference（Seoul，Korea）.
[65]Timothy J.Muris.Creating a Culture of Competition：The Essential Role of Competition Advocacy.International Competition Network Panel on Competition Advocacy and Antitrust Authorities，2002-09-28，http://www.ftc.gov/speeches/muris/020928naples.shtm.
[66]ICN，Advocacy and Competition Policy，（2002）：1.
[67]徐国栋著：《民法基本原则解释——成文法局限性之克服》，中国政法大学出版社2001年版，第183页。
[68]张占江：“竞争倡导研究”，载《法学研究》2010年第5期。
[69]徐士英、丁茂中：“竞争文化的法律研究”，载符启林主编：《暨南大学法律评论》（第一卷），法律出版社2007年版，第55页。
[70]Maurice E.Stucke.Morality and Antitrust.Colum.Bus.L.，2006，46（04）：460-470.
[71]虽然新加坡目前没有专门调整竞争的立法，但它始终坚持自由市场经济，并认为竞争（包括国内竞争和国际竞争）是经济发展所必需的以及健康的途径。参见王先林著：《WTO竞争政策与中国反垄断立法》，北京大学出版社2005年版，第35页。
[72]徐士英、丁茂中：“竞争文化的法律研究”，载符启林主编：《暨南大学法律评论》（第一卷），法律出版社2007年版，第55页。
[73]在许多被管制的职业领域，规制者及在位从业人员总是不断地限制广告、禁止与商业性企业联系、阻止消费者从非职业人士手中购买相关产品和接受服务，并且不断扩充只有职业人士才可以从事的服务范围。
[74]Robert Crandall and Jerry Ellig.Economic Deregulation and Customer Choice：Lessons for the Electric Industry.Center for Market Processes，1997：2.
[75]［美］马赫·M·达芭著：《反垄断政策的国际化研究》，肖兴志、丁宁等译，东北财经大学出版社2008年版，第50页。
[76]Young Son Shin.KFTC’S Competition Advocacy and It’s Implications.Asia Competition Law Forum（2009），HangZhou：6.
[77]王晓晔：“关于反垄断执法机构的几个问题”，载《东岳论丛》2007年第1期。
[78]［荷］狄雍、［美］谢泼德主编：《产业组织理论先驱：竞争与垄断理论形成和发展的轨迹》，蒲艳、张志奇译，经济科学出版社2010年版，第80页。
[79]张汉林、蔡春林：《韩国规制改革——经济合作与发展组织考察报告》，上海财经大学出版社2007年版，第121—122页。
[80]张占江：“竞争倡导研究”，载《法学研究》2010年第5期。
[81]OECD，Competition Assessment Toolkit，2007.
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[83]陈晓玲：“日本反垄断法‘本土化’过程对中国的启示”，载《时代经贸》2007年第5期。
[84]OECD，Annual Report On Competition Policy Developments In Brazil 2002.
[85]SEAE，The Importance of Communications：Enhancing Competition Advocacy in Brazil，2002.
[86]OECD，Annual Report On Competition Policy Developments In Brazil，2002.
[87]傅云威：《能源价格高涨 英国促征能源暴利税呼声渐高》，2010-03-09，http ://news.xinhuanet.com/world/2008-08/02/content_8913115.htm.
[88]张守文著：《财富分割利器：税法的困境与挑战》，广州出版社2000年版，第338页。
[89]李昌麒主编：《经济法学》，中国政法大学出版社2007年版，第517页。
[90]宋忠胜：“反暴利的法律思考”，载《河北法学》1999年第8期。
[91]Salvatore Lazzari.The Crude Oil Windfall Profit Tax of the 1980s：Implications for Current Energy Policy.CRS Report for Congress，March 9，2006：5.
[92]王国清：“对税收基础理论几个问题的再认识”，载《经济学家》2000年第6期。
[93]F.Y.Edgeworth.The Pure Theory of Taxation.Economic Journal，1996，25（25）：46-70.
[94]刘大平：《转型期税收制度调节个人收入分配的有效性研究》，西南财经大学2007年博士论文，第43页。
[95]同上书，第44页。
[96]Presidency of Jimmy Carter，2010-09-19，http://en.wikipedia.org/wiki/Presidency_of_Jimmy_Carter.
[97]Salvatore Lazzari.The Crude Oil Windfall Profit Tax of the 1980s：Implications for Current Energy Policy.CRS Report for Congress，March 9，2006：5.
[98]此表根据Sections 4，986-4，998 of 1986 Internal Revenue Code；Commerce Clearinghouse，1987；and Research Division of the Internal Revenue Service制作。See Salvatore Lazzari.The Crude Oil Windfall Profit Tax of the 1980s：Implications for Current Energy Policy.CRS Report for Congress，March 9，2006：5.
[99]此表根据Sections 4，986-4，998 of 1986 Internal Revenue Code；Commerce Clearinghouse，1987；and Research Division of the Internal Revenue Service制作。See Salvatore Lazzari.The Crude Oil Windfall Profit Tax of the 1980s：Implications for Current Energy Policy.CRS Report for Congress，March 9，2006：5.
[100]Money News.Venezuela Imposing Oil Extraction Tax，2010-03-09，http://archive.newsmax.com/money/archives/articles/2006/5/7/175913.cfm.
[101]Universal，Venezuela sets oil windfall tax for oil price at USD 40-70，2011-08-18，http://www.eluniversal.com/2011/04/27/venezuela-sets-oil-windfall-tax-for-oilprice-at-usd-40-70.shtml.
[102]田莉：《委内瑞拉上调石油暴利税》，2010-09-19，http://content.caixun.com/NE/02/kk/NE02kk84.shtm.
[103]余斌：“英国国有企业私有化的回顾与思考”，载《管理世界》1999年第2期。
[104]Salvatore Lazzari.The Crude Oil Windfall Profit Tax of the 1980s：Implications for Current Energy Policy.CRS Report for Congress，March 9，2006：11-12.
[105]Editor.Record Profits Mean Record Taxes.Investor’s Business Daily，February 12，2008.
[106]Salvatore Lazzari.The Crude Oil Windfall Profit Tax of the 1980s：Implications for Current Energy Policy.CRS Report for Congress，March 9，2006：5.
[107]Utility Week.Finnish Energy Companies Face Windfall Tax Ambush，2009-09-05，http://www.utilityweek.co.uk/news/news_story.asp？id＝56180＆title＝Finnish＋energy＋companies＋face＋windfall＋tax＋ambush.
[108]Rod Adams.Nuclear Energy Production Is So Profitable That Germany Plans a＄2.8 Billion Per Year Windfall Profits Tax，2010-06-10，http://atomicinsights.com/2010/06/nuclear-energy-production-is-so-profitable-that-germany-plans-a-2-8-billion-peryear-windfall-profits-tax.html.
[109]《秘鲁将征收矿业暴利税》，2011-08-07，http://ciecos.mofcom.gov.cn/aarticle/c/201108/20110807681536.html.
[110]［英］亚当·斯密著：《道德情操论》，蒋自强、钦北愚、朱钟棣、沈凯璋译，商务印书馆2003年版，第383页。
[111]国家税务总局税收科学研究所编著：《西方税收理论》，中国财政经济出版社1997年版，第68页。
[112]刘军宁：“不当征税的道德后果”，载《凤凰周刊》2009年第23期。
[113]同上。
[114]Bruno S.Frey and Lars P.Feld.Deterrence and Morale in Taxation：An Empirical Analysis.CESifo Working Paper Series No.760，August 2002.
[115]理查德·阿贝尔·马斯格雷夫（Richard Abel Musgrave）（1910—2007）是20世纪最主要的政治经济学家之一，全球著名的现代财政学（公共经济学）家。作为战后伟大的经济学家和思想家，理查德·马斯格雷夫被誉为现代财政学的真正开拓者之一，是现代财政学之父。
[116]国家税务总局税收科学研究所编著：《西方税收理论》，中国财政经济出版社1997年版，第133—138页。
[117]林良亮：《石油暴利税的宪法学分析》，北京大学2007年硕士论文，第4页。
[118]Salvatore Lazzari.The Crude Oil Windfall Profit Tax of the 1980s：Implications for Current Energy Policy.CRS Report for Congress，March 9，2006：5.
[119]有学者认为，合规制度即是指“合规指引”（compliance guidance），是反垄断主管机构协助、引领企业构建合规制度的行为。从性质上来说，它是反垄断主管机构实施竞争推进的具体制度之一。但是，本研究认为，无论是从理念上（推进侧重于价值观念的推广），还是从参与该制度的主体方面而言（合规制度参与的主要人员是企业、行业组织、竞争主管机构，而推进是反垄断主管机构的行为）两者都存在巨大差异。加之，合规制度存在巨大的制度价值，因此，它足以成为一种独立于竞争推进的规制制度。参见张占江：“竞争倡导研究”，载《法学研究》2010年第5期。
[120]［德］路德维希·艾哈德著：《来自竞争的繁荣》，祝世康、穆家骥译，商务印书馆1983年版，第10页。
[121]如据统计，美国在2008年反托拉斯案件的罚款数额高达7亿美金，欧盟的反垄断案件罚金在2007年达到35亿欧元。See GCR.Criminal Antitrust Enforcement in 2008，2009-01-12，http://www.google.com/search？hl＝zh-CN＆rlz＝1W1TSNA_en US378US378＆q＝＋Criminal＋antitrust＋enforcement＋in＋2008＆btn G＝Google＋%E6%90%9C%E7%B4%A2＆aq＝f＆aqi＝＆aql＝＆oq＝＆gs_rfai＝.
[122]如美国20世纪40年代的派拉蒙影业公司案在一定程度上左右了好莱坞的发展方向。See United States v.Paramount Pictures，Inc.，334 US 131（1948）.
[123]John H.Shenefield and Irwin M.Stelzer.The Antitrust Laws：A Primer.American Enterprise Institute Press，2004：137.
[124]［美］理查德·A·波斯纳著：《反托拉斯法》（第2版），孙秋宁译，中国政法大学出版社2003年版，第313页。
[125]Canada Competition Bureau，Corporate Compliance Programs（Final）2008.
[126]United States V.United States Gypsum Co.，438 U.S.422（1978）.
[127]Mark Furse ＆Susan Nash.The Cartel Offence.Hart Publishing，2004：119.
[128]张维迎著：《产权、政府与信誉》，三联书店2001年版，第7页。
[129]Kevin T.Jackson.Building Reputational Capital：Strategies for Integrity and Fair Play that Improve the Bottom Line（Hardcover）.Oxford University Press，2004：3.
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[132]Hollis Ashbaugh-Skaife ＆Daniel W.Collins ＆William R.Kinney ＆J.Ryanlafond.The Effect of SOX Internal Control Deficiencies on Firm Risk and Cost of Equity.Journal of Accounting Research，2009，47（1）：1-43.
[133]Stolt-Nielsen S.A.v.United States，352 F.Supp.2d 553（E.D..Pa.2005）.
[134]反垄断法中的宽恕制度存在的目的是为了鼓励卡特尔参与者尽早自首、以获取免除或者减轻处罚。根据美国的宽恕制度的规定，免除惩罚的优惠只给予“第一个上门者（first-in-the-door）”，因此，第一个申请者的位置非常关键。为了成为第一个申请者，“告密者”可以在提出正式申请前请求竞争机构为其设定标记（marker），即在申请次序中保留第一的位置，使其在一定期限内进行必要的内部调查，获得更多的信息和证据，从而完善其申请资格。See Ky P.Ewing，Jr.Competition Rules for the 21st Century：Principles from America’s Experience.Kluwer Law International，2006：307.
[135]Andreas Stephan.Hear no Evil，See no Evil：Why Antitrust Compliance Programmes may be Ineffective at Preventing Cartels.CCP Working Paper 09-09，July 2009.
[136]力拓：《反垄断规范及指导性说明》，2009-01-12，http://www.riotinto.com/documents/Antitrust_standards_and_guidance_notes_Chinese.pdf.
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[142]Canada Competition Bureau.Corporate Compliance Programs（Final）2008，Part III.
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[145]Theodore L.Banks and Frederick Z.Banks.Corporate Legal Compliance Handbook.Aspen Law ＆Business，2007：1-3，1-4.
[146]See George J.Stigle ＆Claire Friedland.What Can Regulators Regulate？The Case of Electricity.Journal of Law and Economics，1962，5：1-16.
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[150]最有代表性的是垄断行为犯罪化在很多国家逐渐被采纳。
[151]See Peter J.May.Compliance Motivations：Perspectives of Farmers，Homebuilders，and Marine Facilities.Law ＆Policy 2005，27（2）：317-347.
[152]Neil Gunningham ＆Peter Grabosky ＆Darren Sinclair，Smart Regulation：Designing Environmental Policy，Oxford University Press，1999：15.