《中华人民共和国证券法制度精义与条文评注 下册》简介
《中华人民共和国证券法制度精义与条文评注 下册》这本书是由郭锋创作的,《中华人民共和国证券法制度精义与条文评注 下册》共有48章节
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目录
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第七章 证券交易场所
鉴于证券交易场所在证券市场中具有证券交易平台、证券交易枢纽以及自律管理组织的重要地位，本章主要规定了证券交易场所的类型、性质，并对证券交易所的组织机构、交易规则...
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第一节 本章新制度
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一、多层次资本市场及全国性证券交易场所
证券法第七章新增了关于多层次资本市场及证券交易场所的规定。第97条规定证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设...
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二、区域性股权市场
（一）概述 本次证券法修订，将区域性股权市场纳入调整范围，定位为证券交易场所，正式确立了其法律地位，对于区域性股权市场长远发展及多层次资本市场体系建立具有重要意...
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三、证券交易所自律管理职能
证券法第96条、第99条、第115条确认了证券交易所是自律管理法人的法律性质，明确自律管理应当遵循公共利益优先原则，证券交易所依据自身制定的业务规则实施纪律处分...
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四、上市公司股票停牌、复牌制度
证券法第110条增加了上市公司停复牌制度，上市公司可以向证券交易所申请停复牌，但不得滥用停复牌损害投资者的合法权益。作为交易所自律监管的重要内容，证券交易所可以...
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五、证券交易所临时处置措施与民事责任豁免
证券交易所作为为证券集中交易提供场所和设施、组织监督证券交易的机构，保证市场连续安全稳定进行，维护市场公平有序运行，是交易所的重要职责。然而，伴随着信息通信技术...
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第二节 条款释义
第九十六条 证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。 证券交易所、...
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第八章 证券公司
本章主要规定证券公司设立条件、程序、业务范围、最低注册资本限额、董监高任职资格、证券公司内部控制、证券公司业务规则和行为限制以及证监会对证券公司特别监管等。本章...
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第一节 本章新制度
本次证券法修订，正值中国经济改革进入“深水区”，党中央提出“四个全面”战略布局，国家深入推进供给侧改革、着力防范化解金融风险。证券公司作为证券市场重要的参与者，...
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一、落实“放管服”改革要求，取消部分行政许可事项
面对国际竞争加剧、国内竞争深化，迫切需要证券市场实施“放管服”改革。核心是推动政府职能转变，使市场在资源配置中起决定性作用。为落实“简政放权、放管结合、优化服务...
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二、强化中介机构“市场看门人”的法律职责
作为金融机构的证券公司，是证券发行、交易市场的筹资者与投资者，是证券出售人与买受人之间的重要媒介，同时承担着“证券市场看门人”的职责。正如学者所言，“看门人以保...
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三、完善证券公司基本业务规则
随着证券市场的不断发展与完善，市场体系、市场机制、市场交易、市场产品创新都取得了突破式进展，但也出现了两个问题。一是由于原证券法对证券公司相关业务规则限制过于严...
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第二节 条款释义
第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具...
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第九章 证券登记结算机构
本章规定了作为金融市场基础设施[1]的证券登记结算机构的基本制度。第一，第145条至第147条、第156条规定了证券登记结算机构的概念、设立条件、设立和解散的批...
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第一节 本章新制度
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一、建立健全与多层次资本市场体系相适应的证券登记结算体系
（一）修订的主要内容 根据新证券法第37条、第96条至第98条[3]的规定，证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立...
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二、明确了证券登记结算机构业务规则的法律效力
（一）修订的主要内容 新证券法第149条规定：“证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则，并经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登...
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三、进一步明确了开立证券账户的法定原则
（一）完善账户实名制原则 根据新证券法第157条规定，投资者进行证券交易，应当持合法证件通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。同时，新增第107条规定...
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四、明确中央对手方制度
（一）主要修订内容 新证券法第158条新增第1款规定：“证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交收对手，进行净额结算，为证券交...
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第二节 条款释义
第一百四十五条 证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机...
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第十章 证券服务机构
由于新证券法增加信息披露和投资者保护两章内容，证券服务机构相关内容从第八章调整至第十章。虽然本章条文数量由原先的五条减为四条，但是其内容却发生了质的变化。新证券...
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第一节 本章新制度
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一、备案制
证券服务机构，即在证券市场上为证券投资者提供信息认证服务、为证券发行和上市出具相关法定文件，发挥市场“看门人”作用，以保证证券品质的服务性机构。其范围包括证券法...
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二、证券服务推行严格审查机制
此次证券法修订对证券服务机构制作、出具相关文件提出总括性要求，即应当履行勤勉尽责义务、核查验证义务、资料保存义务。细化证券服务机构的责任，加大对违规行为的处罚力...
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第二节 条款释义
第一百六十条 会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规...
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第十一章 证券业协会
本章规定了证券市场自律管理组织——证券业协会。原证券法在第一章第8条规定：“在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律...
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第一节 本章新制度
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一、充实协会职责范围，新增诚信建设等五项职责
协会的自律管理，是政府管理的有益补充，具有不可替代性。随着我国证券市场的快速发展和规模扩大，协会的自律管理职责也需要适应形势变化不断丰富。有观点认为，中国证券市...