4.4.8　对相关理论问题的启示

关于什么因素决定“自己”回指这一问题，语言学界一直存在理论争论（详见本书第2.1小节（“自己，回指的理论研究”）。早期主要形成了两种相对立的“自己”（长距离）回指的理论解释模式，即句法决定论和非句法决定论（胡建华，1998；胡建华，潘海华，2002）。其理论争论的焦点在于“自己”回指能否完全脱离句法因素，尤其是管辖约束理论（Norm Chomsky，1981，1986）A原则的限制。到目前为止，句法的以及非句法的理论假设还都不能对“自己”回指问题做出完整的解释。近来有学者提出，综合解释模式（包括句法、语义、语用、语篇等因素）才是解决“自己”回指问题的正确途径（如：Pollard & Xue，1998，2001；Hu & Pan，2002；Koornneef，2008）。关于什么因素决定“自己”回指这一问题，本ERP研究的结果表明语境因素（ERP实验的唯一变量）和句法因素（反映为P600效应）都参与“自己”回指的神经加工过程，支持综合解释模式的理论假设。此外，本ERP研究中的P600效应表明，语境因素通过句法加工机制影响“自己”回指加工，证明句法因素在“自己”回指加工中起主导作用，在一定程度上支持句法决定论关于“自己”的指称绝对不会脱离A原则句法限制（Jan Koster & Eric J.Reuland，1991）的理论假设。

关于“自己”回指问题的综合解释模式也分为两种，即混合（mixed）模式和多因素决定论。混合模式将“自己”区分为两种：一种为局部反身代词“自己”，是句法回指语，受管约理论A原则的约束；另一种为长距离反身代词“自己”，是有语篇传递作用的回指语（logophor），受语篇－语用因素的制约（Huang & Liu，2001；Reuland，1993；Pollard & Sag，1992；Xue，Pollard & Sag，1994）。Hu & Pan（2002），Pollard & Xue（1998，2001）等学者也在“自己”回指的研究中综合考虑多种因素的作用，但是与混合模式不同，他们认为短距离和长距离“自己”回指都受同样因素（机制）的制约；只有一种反身代词“自己”在指称中受句法和语篇因素的双重约束，进行短距离回指和长距离回指。本ERP研究的结果表明，无论回指短距离先行词，还是回指长距离先行词，汉语反身代词“自己”均能在语境的操纵下与正确的先行词建立同指关系，并且其句法加工机制在语境影响下“自己”回指的加工中起主导作用，证明短距离和长距离“自己”回指都受同样因素（机制）的制约。反身代词“自己”在指称中受句法和语篇因素的双重约束，支持多因素决定论的观点。

基于本ERP研究的结果，能够得到与基于本书的行为学研究（见第3章）一样的重要结论：（管约理论A原则）句法约束在多种因素参与“自己”回指的神经加工过程中起主导作用，即（语境影响下）“自己”回指的神经加工遵循“多因素参与、句法主导”的模式。

此外，本ERP研究探测到（语境影响下）“自己”回指加工具有“多因素参与、句法主导”的模式，表明尽管汉语反身代词“自己”能够违反管约理论A原则进行长距离回指，但是“自己”回指的神经加工与英语等西方语言的反身代词回指加工遵循相似的规则或模式。关于英语等西方语言反身代词回指加工的生理心理学研究证实，多种因素参与反身代词回指加工（Hammar et al，2011），而句法因素在此过程中起主要作用（Osterhout & Mobley，1995；Osterhout，Bersick & McLaughli，1997；Friederici，Steinhauer，Mecklinger & Meyer，1998）。例如，关于英语代词回指的功能核磁共振（fMRI）研究（Hammar et al.，2011）探测到了大脑后颞枕区（与句法检索相关）和左前脑区（与词汇语义检索相关）的激活，证明回指加工是句法和（词汇）语义机制综合作用的结果。而关于英语反身代词回指加工的ERP研究（Osterhout & Mobley，1995；Osterhout，Bersick & McLaughli，1997；Friederici，Steinhauer，Mecklinger & Meyer，1998）发现，反身代词和先行词之间某些语法范畴（如性和数）的失匹配会诱发P600效应，而非N400效应。研究者认为，P600效应代表着句法复审过程，表明回指语主要通过句法加工机制与其先行语建立共指关系，而语义加工机制在此过程中仅起次要作用。Schmitt等（2002）的ERP研究支持了这一观点，他们的研究发现，非最简形式回指语（如名词短语）在性这一语法范畴失匹配的条件下诱发了N400和P600，而最简形式回指语（如代词“he/she/it”）在相同条件下仅诱发了P600，证明N400成分在回指加工中仅与语义加工难度相关。

本ERP研究的结果对于解决句子的序列加工模型和平行加工模型的理论争论也有一定启示作用。平行加工模型理论认为各种信息一旦被获取就立即作用于句子加工（Marwlen-Wilson，1975），而序列加工模型理论认为在句法结构的构建结束之后其他信息才被用来对句法分析做出评价（Frazier & Rayner，1982）。本ERP研究的结果表明语境因素早在刺激后约170毫秒（反映为N170效应）就开始影响“自己”回指句的加工，而在“自己”回指句的加工中句法整合过程直到刺激后600毫秒（反映为P600效应）还未结束，，支持了平行加工模型的理论假设，而与序列加工模型理论的假设不符。Van Berkum等（2007）对谓语动词含有隐含意义的回指句加工的ERP研究的结果也支持了平行加工模型的理论假设。其研究发现：当回指语出现的位置与动词隐含意义所指示的位置不相符时（如例句“Linda apologized to David because he according to the witnesses was not the one to blame”），回指语（如例句中的代词he）会诱发P600效应；而当回指语出现的位置与动词隐含意义所指示的位置相符时（如例句“David apologized to Linda because he according to the witnesses was the one to blame”），则不诱发P600效应。这样的结果说明，动词的隐含意义在读者读到动词时便即时影响回指加工。

最后，也是很重要的一点，本ERP研究表明，管约理论A原则不仅规定了英语等西方语言反身代词受局部约束的情况，它也潜在地制约汉语反身代词“自己”的神经加工过程，理由如下：第一，与管约理论A原则相符的短距离“自己”回指的心理表征是汉语母语者为了专家化阅读而在大脑中发展的专家化的心理表征（反映为短距离回指条件比长距离回指条件诱发更大的N170波幅），而违反A原则句法约束的非专家化长距离“自己”回指的加工会引发对句法违反的探测（反映为P300效应）和句法修复（反映为P600效应）过程；第二，无语境歧义“自己”回指的短距离指称倾向（反映为语境操纵下的短距离“自己”回指和无语境歧义“自己”回指诱发的N170和P600波幅无显著差异，而二者与长距离“自己”回指诱发的波幅差异显著）与A原则相符。