5.4 “自己”回指的主语倾向性与阻隔效应
关于“自己”（长距离）回指问题，理论语言学家提出了很多种解释方案（详见本书第2.1小节），目前还没有一种单一的理论模式能够完整地解释“自己”回指问题，其中一个难题就是解释反身代词“自己”在寻求先行语时表现出的主语倾向性和长距离回指中的阻隔效应这对矛盾现象。
“自己”回指的主语倾向性指“自己”倾向于选择某句法层面上的主语作先行语（Huang，1982；Mohanan，1982）的语言现象。例如，在英语句子“Johnj gave Marym a picture of herselfm”中，反身代词“herself”指代直接宾语“Mary”；而在汉语对等句“Johnj给Marym一张自己（ziji）j的照片”中，反身代词“自己”倾向于指代主语“John”。徐烈窘（1992）认为，主语倾向性并不绝对，在汉语的“把”字句和“被”字句中，命题宾语通常成为“自己”的先行语。例如，在句子“他一直被我们当作自己的榜样”（He is always taken as the model of ourselves）中，反身代词“自己”指称命题宾语“我们”。
“自己”回指的阻隔效应指只有当介于“自己”和长距离先行语之间的（从句）主语与长距离先行语在人称特征上一致时，长距离回指才能发生；否则，如果介于两者之间的（从句）主语在人称特征上不一致，“自己”长距离回指便被阻断（Y.H.Huang，1984；Tang，1985，1989）。例如，在汉语句子“我i觉得你j对自己j没有信心”（I think you have no confidence in yourself/∗me）中，大主语“我”不能成为“自己”的先行语，因为“我”与局部主语“你”在人称上不一致。一个相反的例子是，在汉语句子“张三知道李四对自己没信心”（Zhangsan knows that Lisi has no confidence in him/himself）中，大主语“张三”可以成为“自己”的先行词，因为“张三”与小主语“李四”在人称上一致（例句摘自潘海华，2001）。除了以上的例子，也有研究发现，介入“自己”和长距离先行语之间的具有不同人称特征的次统治名词短语（Huang & Tang，1991）以及直接宾语和间接格（Xue，Pollard & Sag，1994）也可导致阻隔效应。潘海华（1997，2001）提出，阻隔效应具有非对称性，即第一／第二人称主语可以阻断第三人称主语对“自己”的长距离约束，但是第三人称主语未必能阻断第一／第二人称主语。他进一步限定了阻隔效应发生的情况，认为只有当长距离先行语和“自己”之间插入的主语是第一／第二人称代词时，才会阻断长距离回指，而且，这些插入的代词不仅仅作为主语，它们在执行其他的语法功能时，也会产生阻隔效应。
值得注意的是，无论是主语倾向性还是阻隔效应，大都发生在无语境的回指句中，对二者的研究也都是在无语境的条件下进行的。本书结合对语境影响下“自己”回指加工的行为学和ERP研究的结果对这两个现象进行了初步讨论。
本书的行为学实验1在长距离语境条件下发现了L目标词的启动效应，而在短距离语境条件下却没有发现相应目标词（S目标词）的启动效应，表明虽然语境信息在“自己”回指的初期加工阶段就起作用，但是在此加工阶段，语境信息的加工仍然不充分／不平衡，表现出长距离回指加工的优势。这一长距离“自己”回指加工的优势，与“自己”回指的主语倾向性现象相符。本书结合心理学的凸显理论和先行提述者优势理论解释了这一现象。从人类认知加工进程来看，刺激后200毫秒以内为早知觉加工阶段，受刺激的物理属性（如强度、类型、频率等）的影响；刺激后200毫秒至数秒为后知觉加工阶段，不再受刺激的物理属性的影响，而与深层次的认知心理加工（如选择和记忆更新）相关。由此行为学研究1做出了推论：“自己”回指加工的初期阶段可能受刺激的物理属性，如出现时间（表现为先行提述者优势效应）和句法位置（表现为句法位置凸显效应）的影响，表现出长距离回指加工的优势；而“自己”回指加工的后期应该进入深层次认知加工阶段，如语义、语境和句法整合，而不再受刺激物的理属性的影响。本行为学实验2在长距离和短距离语境下都发现了相应目标词的启动效应，长距离回指加工的优势消失，表明在此加工阶段（刺激160毫秒后），语境信息的整合更加深入和充分，验证了行为学研究1的推论。本书的ERP研究的结果与行为学研究的结果基本相符，ERP实验在刺激后170毫秒以前并没有探测到受实验变量（语境）操纵的成分；在“自己”回指加工的初期阶段，语境信息整合的不充分／不平衡极有可能导致了受语境操纵的ERP成分的缺失；而N170效应的出现说明在刺激后170毫秒左右，专家化（短距离）“自己”回指与非专家化（长距离）“自己”回指已经被区分开来。根据本书的行为学和ERP研究的结果得出结论：在语境影响下“自己”回指加工的初期，发现了与“自己”回指的主语倾向性相符的长距离回指加工优势；当“自己”回指加工进入完全语境信息整合（刺激160毫秒后）阶段后，长距离回指加工的优势消失，即此阶段的“自己”回指加工不再受主语倾向性的影响，“自己”的指称情况直接由语境决定；主语倾向性在“自己”回指加工中的影响以及影响的消退可能与人类认知加工进程的特点相关。
本书的行为学和ERP研究的结果并不能对阻隔效应做出解释，因为无论是行为学还是ERP实验语句中的主句主语还是分句主语均为第三人称名词（如“老师”“医生”），人称特征一致。用句子分析的方法不难发现，在有语境条件下，“自己”的指称由语境直接决定，而由人称特征不一致造成的阻隔效应不再起作用。例如，将本书例句[1.3]和[1.4]中的局部主语“Bill”换成第一人称代词“我”或第二人称代词“你”，得到例句：
[5.1] 我／你总是批评John，Johni不喜欢我／你j批评zijii。（长距离回指）
[5.2] 我／你总是自我批评，Johni不喜欢我／你j批评zijij。（短距离回指）
在以上例句中，长距离的第三人称主语“John”并没有被短距离的第一／第二人称主语阻断，而“自己”的所指由语境直接决定。但是，在“自己”回指的认知神经加工中，阻隔效应是否像主语倾向效应一样，在加工的初期起作用，这一作用又在什么时间消解？这是下一步要着重研究的问题。