《敬畏法治：拟上市公司核心法规学习指引》简介
《敬畏法治：拟上市公司核心法规学习指引》这本书是由.宁波博创海纳投资管理有限公司，华东政法大学资本市场研究中心编著创作的,《敬畏法治：拟上市公司核心法规学习指引》共有148章节
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推荐序
施东辉教授 复旦大学金融法治研究院副院长 在世界经济史上，中国自1978年以来的经济增长及作为一个经济大国的崛起，是一次革命性的事件。回顾过去20余年的中国经济...
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序 言
谢吉平 宁波博创海纳投资管理有限公司 管理合伙人 中华民族的伟大复兴离不开中华民族经济的振兴。金融是现代经济的核心，资本市场是现代金融的核心和基石。30多年来，...
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目录
目 录 推荐序 序 言 第一章 公司治理 第一节 基本概念 一、公司 二、法定代表人 三、控股股东 四、实际控制人 五、高级管理人员 六、公司章程 第二节 股东...
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第一章 公司治理
本章涉及的主要法律法规 1.《中华人民共和国公司法》（2018年修正） 2.《上市公司章程指引》（2019年修订）（2019年4月17日证监会公告〔2019〕1...
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第一节 基本概念
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一、公司
（一）公司法概念 《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。 典型例题： 【单选题】我国《公司法》所称的公司是指依照该法在中国境...
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二、法定代表人
公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。 典型例题： 【单选题】根据《公司法》规定，...
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三、控股股东
控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十...
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四、实际控制人
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 典型例题： 【判断题】根据《公司法》，公司的实际控制人是指虽不是...
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五、高级管理人员
高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 典型例题： 【多选题】上市公司高级管理人员，是指公司的（ ）。 ...
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六、公司章程
设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高管人员具有约束力。 典型例题： 【多选题】上市公司章程对下列哪些人员具有约束力（ ）。 A.董...
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第二节 股东及股东大会
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一、股东的一般规定
（一）股东出资 股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的...
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二、股东的权利和义务
（一）股东的权利 1.公司股东享有下列权利： （1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加...
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三、股东大会的一般规定
（一）权力机构 股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》行使职权。 典型例题： 【单选题】股份有限公司的权力机构是（ ）。 ...
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四、股东大会的召集
（一）有限责任公司股东会 1.有限责任公司首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《公司法》规定行使职权。 典型例题： 【单选题】根据《公司法》，首次股东...
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五、股东大会的提案与通知
（一）股东大会的提案 1.股东大会的提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 2.公司召开股东大...
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六、股东大会的召开
1.股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。 2.股东可以亲自出席股东大会...
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七、股东大会的表决和决议
（一）股东大会的表决 1.表决权： 股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东...
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第三节 董事及董事会
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一、董事的一般规定
（一）董事的任职资格 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财...
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二、董事会的构成
（一）有限责任公司 有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。但是，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公...
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三、董事会的职责与职权
（一）董事会的职责 董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当依法履行职责，确保上市公司遵守法律法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利...
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四、董事会的召开和表决
（一）董事会的召开 1.董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事。 典型例题： 【单选题】董事会每年度至少召开（ ）次...
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五、董事会议事规则
1.董事会会议应当严格依照规定的程序进行。董事会应当按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料。两名及以上独立董事认为资料不完整或者论证不充分的，可以联名书...
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六、董事会专门委员会
上市公司董事会应当设立审计委员会，并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，专门委员会...
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七、独立董事
1.上市公司应当依照有关规定建立独立董事制度。独立董事不得在上市公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。 2.上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公...
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第四节 监事及监事会
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一、监事
（一）监事的任期 关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任...
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二、监事会
（一）监事会的构成 股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。公司章程应规定职工代表在监事会中的具体比例。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名...