科创板知识练习
（一）单选题
1.根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，关于科创板发行条件中，董事、监事和高级管理人员不存在最近（ ）受到中国证监会行政处罚。
A.1年内 B.两年内 C.3年内 D.5年内
2.根据《科创板首次公开发行股票并上市管理办法（试行）》，不属于发行人的董事、监事和高级管理人员应满足的要求的是（ ）。
A.发行人的董事、监事和高级管理人员应诚实守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者合法权益
B.发行人的董事、高级管理人员最近1年内没有发生重大不利变化
C.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格
D.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚
3.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（ ）个月内有效。
A.24 B.12 C.6 D.3
4.根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括的是（ ）。
A.本次发行股票的具体价格
B.发行后的现金分红方案
C.募集资金用途
D.对总经理办公室办理本次发行具体事宜的授权
5.股份公司申请首次公开发行股票并上市，其最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员应没有发生重大不利变化，（ ）没有发生变更。
A.第一大股东B.董事长 C.实际控制人D.总经理
6.根据《科创板首次公开发行股票并上市管理办法（试行）》，下列关于科创板发行条件的说法，正确的有（ ）。
A.发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员没有发生重大不利变化
B.发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有发生重大不利变化
C.发行人最近3年实际控制人没有发生变更
D.发行人最近2年内主营业务没有发生重大不利变化
7.中国证监会作出注册决定后、发行人股票上市交易前，（ ）应当及时更新信息披露文件内容，财务报表过期的，发行人应当补充财务会计报告等文件。
A.发行人 B.保荐人 C.保荐代表人D.交易所
8.（ ），发行人应当按规定，将招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件在交易所网站预先披露。
A.交易所受理注册申请文件前B.交易所受理注册申请文件后
C.交易所报送注册申请后 D.发行人在发行股票后
9.发行人申请公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由（ ）向中国证监会申报。
A.律师 B.保荐人 C.会计师 D.总经理
10.根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，（ ）应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。
A.发行人及其全体董事、高级管理人员
B.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员
C.全体董事、监事和高级管理人员
D.发行人及其全体董事
（二）多选题
1.发行人作为信息披露第一责任人，必须始终恪守诚实守信的行为准则。其基本义务和责任是，为（ ）等中介机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。
A.保荐机构B.会计师事务所C.律师事务所D.证监局
2.根据《科创板首次公开发行股票并上市管理办法（试行）》，下列关于科创板发行条件的说法，正确的有（ ）。
A.发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员没有发生重大不利变化
B.控股股东和受控股东，实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近3年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能发生变更的重大权属纠纷
C.最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
D.控股股东和受控股东，实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能发生变更的重大权属纠纷
3.发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（ ）。
A.本次发行股票的种类和数量
B.发行对象、价格区间或者定价方式
C.募集资金用途
D.发行前滚存利润的分配方案
E.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
F.决议的有效期
4.下列人员需在招股说明书上签字的是（ ）。
A.董事 B.董事会秘书C.经理 D.保荐代表人
E.保荐机构法定代表人
5.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书，保证相关信息（ ）。
A.真实 B.准确 C.完整 D.及时
（三）判断题
1.发行人申请公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由发行人向中国证监会申报。
2.首次公开发行股票并在科创板上市的发行人，除了可以是依法设立且合法存续的股份有限公司以外，还可以是依法设立且合法存续的有限责任公司。
3.发行人董事会就本次股票发行的具体方案作出决议，需要提请股东大会批准。但本次募集资金使用的可行性不用提请股东大会批准。
4.发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生的重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。
5.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间不能从有限责任公司成立之日起计算。
6.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
7.发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。虽然发行人的经营环境将要发生的重大变化，但不构成发行障碍。
8.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经董事会作出决议。
9.科创板股票发行注册程序中，中国证监会应当在收到交易所报送的审核意见及发行人注册申请文件后20天内，对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
10.发行人不可以将招股说明书以及有关附件刊登于其他报刊和网站，只在交易所网站、中国证监会指定报刊和网站的披露。
（四）简答题
1.简要论述发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营要求有哪些。
2.发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括哪些事项？