二、监管措施
1.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取以下监管措施：
（1）责令改正；
（2）监管谈话；
（3）出具警示函；
（4）责令公开说明；
（5）责令定期报告；
（6）责令暂停或者终止并购重组活动；
（7）依法可以采取的其他监管措施。
典型例题：
【多选题】信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下监管措施（ ）。
A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令公开说明
E.认定为不适当人选
F.责令定期报告
【答案】ABCDF
【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取以下监管措施：（1）责令改正；（2）监管谈话；（3）出具警示函；（4）责令公开说明；（5）责令定期报告；（6）责令暂停或者终止并购重组活动；（7）依法可以采取的其他监管措施。本题答案为选项A、B、C、D、F。
2.上市公司未按《上市公司信息披露管理办法》规定制定上市公司信息披露事务管理制度的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予警告并处国务院规定限额以下罚款。
典型例题：
【单选题】上市公司未按《上市公司信息披露管理办法》规定制定上市公司信息披露事务管理制度的，中国证监会责令改正。拒不改正的，中国证监会给予（ ）。
A.警告、罚款B.口头批评C.出具警示函D.罚款
【答案】A
【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第五十三条规定，上市公司未按《上市公司信息披露管理办法》规定制定上市公司信息披露事务管理制度的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予警告并处国务院规定限额以下罚款。本题答案为选项A。
【判断题】上市公司未按《上市公司信息披露管理办法》规定制定上市公司信息披事务管理制度的，证券交易所责令改正。拒不改正的，证券交易所给予警告、罚款。
【答案】×
【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第五十三条规定，上市公司未按《上市公司信息披露管理办法》规定制定上市公司信息披露事务管理制度的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予警告并处国务院规定限额以下罚款。是中国证监会责令改正，给予警告并处罚，不是证券交易所。
3.为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其人员，违反法律、行政法规和中国证监会规定的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；依法应当给予行政处罚的，由中国证监会依照有关规定进行处罚。
典型例题：
【多选题】为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。
A.责令改正 B.记入诚信档案
C.监管谈话 D.出具警示函
E.采取证券市场禁入的措施
【答案】ACD
【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第五十五条规定，为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其人员，违反法律、行政法规和中国证监会规定的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；依法应当给予行政处罚的，由中国证监会依照有关规定进行处罚。本题答案为选项A、C、D。
4.上市公司董事、监事在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投赞成票，又在定期报告披露时表示无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，中国证监会可以对相关人员给予警告并处国务院规定限额以下罚款；情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
典型例题：
【单选题】上市公司董事、监事在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投赞成票，又在定期报告披露时表示无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，中国证监会可以对相关人员采取（ ）措施。
A.给予警告并处国务院规定限额以下罚款
B.责令改正
C.证券市场禁入
D.给予行政处罚
【答案】A
【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定，上市公司董事、监事在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投赞成票，又在定期报告披露时表示无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，中国证监会可以对相关人员给予警告并处国务院规定限额以下罚款；情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。本题答案为选项A。
5.利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，由中国证监会责令改正，并向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。
典型例题：
【单选题】根据《上市公司信息披露管理办法》，涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（ ），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。
A.立案稽查 B.给予经济处罚
C.责令改正 D.给予行政处罚
【答案】C
【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，由中国证监会责令改正，并向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。本题答案为选项C。