目录

敬畏法治：拟上市公司核心法规学习指引

作者：.宁波博创海纳投资管理有限公司，华东政法大学资本市场研究中心编著

推荐序
序　言
目录
第一章　公司治理
第一节　基本概念
一、公司
二、法定代表人
三、控股股东
四、实际控制人
五、高级管理人员
六、公司章程
第二节　股东及股东大会
一、股东的一般规定
二、股东的权利和义务
三、股东大会的一般规定
四、股东大会的召集
五、股东大会的提案与通知
六、股东大会的召开
七、股东大会的表决和决议
第三节　董事及董事会
一、董事的一般规定
二、董事会的构成
三、董事会的职责与职权
四、董事会的召开和表决
五、董事会议事规则
六、董事会专门委员会
七、独立董事
第四节　监事及监事会
一、监事
二、监事会
第五节　经　理
一、经理的聘任
二、经理的职权
第六节　财务会计报告
一、财务会计制度
二、内部审计
三、会计师事务所的聘任
第七节　每章练习
一、单选题
二、多选题
三、判断题
四、简答题
第二章　证券发行与上市
第一节　《证券法》总则
一、《证券法》概述
二、证券发行交易的原则
第二节　证券发行
一、证券发行的定义
二、公开发行证券
三、证券发行注册
第三节　证券交易
一、证券交易的一般规定
二、证券上市
三、禁止的交易行为
第四节　证券公司、发行人及客户
第五节　每章练习
一、单选题
二、多选题
三、判断题
四、简答题
第三章　首次公开发行
第一节　主　板
一、概述
二、发行条件
三、发行审核程序
四、申报文件的相关规定
五、责任与监管
第二节　创业板
一、概述
二、发行条件
三、发行注册程序
四、申报文件的相关规定
第三节　科创板
一、概述
二、发行条件
三、发行注册程序
四、申报文件的相关规定
第四节　北京证券交易所
一、概述
二、发行条件
第五节　每章练习
一、主板知识练习
二、创业板知识练习
三、科创板知识练习
四、北交所知识练习
第四章　规范运作
第一节　关联方与关联交易
一、关联方的含义
二、关联方的界定
三、关联交易
四、独立性要求
第二节　对外担保
一、公司对外担保的一般规定
二、对外担保的具体规定
三、股份质押
第三节　利润分配
一、现金分红的相关规定
二、利润分配的相关规定
第四节　募集资金
一、募集资金的一般性规定
二、募集资金的专户存放与置换
第五节　控股股东及其关联方行为规范
第六节　每章练习
一、单选题
二、多选题
三、判断题
四、简答题
第五章　信息披露
第一节　一般规则与要求
一、信息披露一般规则
二、信息披露事务管理
第二节　定期报告与临时报告
一、定期报告
二、临时报告
第三节　股份减持与回购
一、上市公司股东的限制性规定
二、董监高的限制性规定
三、上市公司触及退市风险不得减持的规定
四、减持股份的具体规定与信息披露
第四节　信息披露监督管理与法律责任
一、监管要求
二、监管措施
第五节　每章练习
一、单选题
二、多选题
三、判断题
四、简答题
第六章　法律责任
第一节　《公司法》法律责任
一、违法违规取得公司登记
二、虚假出资
三、抽逃出资
四、另立会计账簿
第二节　《证券法》法律责任
一、与证券发行有关的法律责任
二、与证券交易有关的法律责任
三、与信息披露有关的法律责任
四、与发行人有关的法律责任
五、证券市场禁入
第三节　刑法规定相关的刑事处罚
一、《中华人民共和国刑法修正案（六）》
二、《中华人民共和国刑法修正案（七）》
第四节　每章练习
一、单选题
二、多选题
三、判断题
四、简答题
附　录

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监事及监事会

2026年01月16日

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第四节　监事及监事会

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