董监高的限制性规定
（一）不得转让情形
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
1.公司股票上市交易之日起1年内；
2.董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
3.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
4.法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
（二）不得减持股份情形
具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
1.董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
2.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的；
3.中国证监会规定的其他情形。
（三）任职期间股份减持规定
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受上述转让比例的限制。
典型例题：
【判断题】上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
【答案】×
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第五条规定，转让股份不得超过的比例为25%，不是20%。
【判断题】上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。
【答案】√
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第五条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受上述转让比例的限制。
（四）任期届满前离职的股份减持规定
董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：
1.每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；
2.离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
3.法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
（五）不得买卖本公司股票情形
上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
1.上市公司定期报告公告前30日内；
2.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
4.证券交易所规定的其他期间。
典型例题：
【多选题】上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票（ ）。
A.上市公司定期报告公告前30日内
B.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内
C.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内
D.证券交易所规定的其他期间
【答案】ABCD
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。本题答案为选项A、B、C、D。
（六）公司章程限制性规定
上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。
典型例题：
【判断题】上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。
【答案】√
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第九条规定，上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比上述规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。
（七）持有公司股份认定
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
典型例题：
【判断题】上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。
【答案】×
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份，不包括直系亲属。
【判断题】上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
【答案】√
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
（八）上市公司董监高信息申报
1.上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。
2.上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督。上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
典型例题：
【多选题】上市公司董事会秘书负责管理（ ）。
A.公司董事、监事和高级管理人员的身份
B.公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的数据和信息
C.统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报
D.定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况
【答案】ABCD
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十五条规定，上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。本题答案为选项A、B、C、D。
【多选题】上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的（ ）。
A.申报 B.披露 C.登记 D.监督
【答案】ABD
【解析】根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十五条规定，上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督，不用登记。本题答案为选项A、B、D。