一、单选题
1.《证券法》的核心宗旨是（ ）。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司估值
2.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（ ）。
A.《中华人民共和国保险法》 B.《中华人民共和国担保法》
C.《中华人民共和国证券法》 D.《中华人民共和国证券投资基金法》
3.证券的发行与交易应遵循（ ）的原则。
A.诚实、高效 B.公开、公平、公正
C.平等互利 D.合理合法
4.下列不属于《证券法》禁止的证券交易的是（ ）。
A.大宗交易B.内幕交易C.操纵市场D.欺诈发行
5.根据《证券法》规定，以下对发行证券说法正确的是（ ）。
A.向特定对象发行证券为公开发行证券
B.非公开发行证券，可以采用广告、公开诱骗和变相公开方式
C.未经依法核准，部分单位和个人可以公开发行证券
D.向累计超过二百人的特定对象发行证券为公开发行证券
6.下列关于证券公开发行的说法，正确的是（ ）。
A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券
B.向特定对象发行证券的，为公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
D.非公开发行证券，可以采用广告的方式宣传
7.依照《证券法》，下列选项正确的是（ ）。
A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券，无需报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
C.非公开发行证券可以采用广告的形式宣传
D.上市公司发行新股，应当符合国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
8.根据《证券法》规定，下列不属于公开发行的有（ ）。
A.向不特定对象发行股票
B.向累计超过200人的社会公众发行股票
C.依法实施员工持股计划，向45名员工发行股票，股东人数累计达到230
D.向累计超过200人的社会公众发行公司债券
9.公司公开发行新股，要求最近（ ）财务会计文件财务会计报告被出具无保留意见审计报告。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
10.根据《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是（ ）。
A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
11.根据《证券法》规定，下列选项中，不属于公司公开发行新股应当符合的条件的有（ ）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.最近三年财务会计报告无虚假记载
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
12.依照《证券法》，下列说法正确的是（ ）。
A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议
C.发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
13.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，正确的是（ ）。
A.最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
14.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，正确的是（ ）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
15.因发行人不符合法定条件或者法定程序，被撤销发行注册决定的，（ ）应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.保荐人 B.会计师事务所
C.律师事务所 D.资产评估机构
16.根据《证券法》规定，股票发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（ ）。
A.责令发行人回购证券
B.撤销发行注册决定
C.责令发行人按照发行价并加银行同期存款利息返还证券持有人
D.终止上市
17.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东，将其持有的公司股票在买入之后六个月内卖出或者在卖出后六个月内买入，由此获得的利润归（ ）。
A.个人所有 B.公司所有
C.没收 D.国家所有
18.持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A.5% B.10% C.15% D.30%
19.下列事项中必须以临时报告形式公告的是（ ）。
A.董事辞职
B.中层干部辞职
C.公司经营范围的微小变化
D.持有公司百分之四股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
20.下列事项中不需以临时报告形式公告的是（ ）。
A.董事辞职
B.总经理辞职
C.公司经营范围的重大变化
D.持有公司百分之四股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
21.依照《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”的是（ ）。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司发生轻微亏损或者损失
C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
22.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之（ ），或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之（ ）的，属于发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A.十；十 B.三十；三十
C.五十；五十 D.七十；七十
23.下列情形，属于可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件的是（ ）。
A.公司债券信用评级发生变化
B.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
C.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之一
D.公司发生超过上年末净资产百分之二的重大损失
24.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，错误的是（ ）。
A.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
B.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
25.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（ ）。
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任