五、证券市场禁入
2025年08月10日
五、证券市场禁入
违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
上述所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员,或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。
典型例题:
【多选题】被国务院证券监督管理机构采取证券市场禁入措施的有关责任人员,不得担任证券发行人的( )。
A.董事 B.监事 C.高级管理人员D.股东
【答案】ABC
【解析】根据《证券法》第二百二十一条规定,证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员,或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。本题答案为选项A、B、C。
【判断题】《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。
【答案】×
【解析】根据《证券法》第二百二十一条规定,证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。