《证券法》概述

一、《证券法》概述

(一)立法宗旨

为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定《证券法》。

典型例题:

【单选题】《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在( )。

A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障

【答案】A

【解析】根据《证券法》第一条规定,为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定《证券法》。选项A正确。

【判断题】《证券法》的制定,是为了规范证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值,促进社会主义市场经济的发展。

【答案】×

【解析】根据《证券法》第一条规定,为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定《证券法》。

(二)适用范围

在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》;《证券法》未规定的,适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《证券法》;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

典型例题:

【单选题】《证券法》第二条规定了适用《证券法》的证券范围,下列“证券”中,其发行与交易应由国务院另行规定的是( )。

A.政府债券 B.证券投资基金份额

C.资产支持证券 D.存托凭证

【答案】C

【解析】根据《证券法》第二条规定,资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定。本题答案为选项C。

【判断题】在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,我国《证券法》无权管辖。

【答案】×

【解析】根据《证券法》第二条规定,在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。