控股股东及其关联方行为规范

第五节 控股股东及其关联方行为规范

控股股东、实际控制人对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东对其所控股的上市公司应当依法行使股东权利,履行股东义务。控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害上市公司及其他股东的合法权益,不得利用对上市公司的控制地位谋取非法利益。

控股股东提名上市公司董事、监事候选人的,应当遵循法律法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序。

上市公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程干预上市公司的正常决策程序,损害上市公司及其他股东的合法权益。

控股股东、实际控制人及上市公司有关各方作出的承诺应当明确、具体、可执行,不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺方应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违反承诺的责任,并切实履行承诺。

典型例题:

【单选题】上市公司的重大决策应由( )依法作出。

A.控股股东和高级管理人员 B.控股股东和实际控制人

C.股东大会和董事会 D.高级管理人员

【答案】C

【解析】根据《上市公司治理准则》第六十五条规定,上市公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。本题答案为选项C。

【单选题】关于控股股东的行为规范,说法错误的是( )。

A.控股股东对上市公司及其他股东负有诚信义务

B.控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名,应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序

C.控股股东可以直接任免上市公司的高级管理人员

D.控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动,损害公司及其他股东的权益

【答案】C

【解析】根据《上市公司治理准则》第六十三条规定,控股股东、实际控制人对上市公司及其他股东负有诚信义务。选项A的说法正确。

根据《上市公司治理准则》第六十四条规定,控股股东提名上市公司董事、监事候选人的,应当遵循法律法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序。选项B的说法正确,选项C的说法错误。

根据《上市公司治理准则》第六十五条规定,上市公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程干预上市公司的正常决策程序,损害上市公司及其他股东的合法权益。选项D的说法正确。

综上,本题答案为选项C。