警务理论的要素

大卫·贝利在《犯罪与司法百科全书》中将警察定义为:“在现代世界,警察一般是指政府雇用的、被授权使用武力维持秩序和安全的人。”(1) 这一提法是基于埃贡·比特纳对警察通过使用武力来发挥作用的定义(2) 。从20世纪70年代初开始,比特纳对警察职能定义的影响无处不在,并一直在增长。正如琼斯和纽伯恩(3) 所评论的:“在过去25年间,社会学家并没有改进这个(比特纳的)定义。”它被引用、转述,或在不同著作中深化,如蒙加德特(4) 、贝利(5) 、纽伯恩(6) 、洛德和马尔卡希(7) 、曼宁(8) ,巴西的小普罗恩萨和穆尼兹(9) 。

在撰写关于比特纳的文章(10) ,并帮助将他的部分作品翻译成法语后(11) ,我于2000年5月在伯克利与他会面,主要围绕我之前提交给他的一系列问题,进行了为期两天的采访。目前,对他工作的讨论是在阅读他的出版物和他在2000年5月所作校正的基础上进行的。我发表了采访的编辑版本,标题是“与埃贡·比特纳的会面”(12) 。

比特纳对警察的看法可概括为两个基本命题。首先是对警察作用的定义:“最好将警察的作用理解为基于情势紧急情况的直观把握而使用强制武力的分配机制。”(13) 第二种是对警察被叫来采取行动的典型情况的描述,即“对于某些不该发生的事情,有人最好现在就做点什么”(14) 。

关于这两个主题的变体是由比特纳本人提供的,并且在有关警察学术文献中广泛流传。因此,比特纳阐明了对当前警察角色的一般定义。为阐明这一定义,他基于对警察干预的经典概念,发展了警察理论的核心要素,并作为后续警察研究的基础。对比特纳勾勒出一种思考警察的范式,即所谓的“警察使用武力”范式,这种说法是否有道理?这个问题需要仔细研究。

首先,比特纳在《警察在现代社会中的作用》(1970)以及1974年经典续集《弗洛伦斯·南丁格尔追捕威利·萨顿》中提供了一套关于警察的理论(15) ,虽然他后来予以否认这种抱负,但仍是我们拥有的最接近于警察理论的文章。这两篇文章都相当长,第一篇近150页,涵盖了各个方面的问题。克鲁卡斯在《警察的想法》(1985)中的论述,基本上是比特纳思想的综合;贝利在《警务的模式》(16) 中专门讨论警察理论,这一章是建立在比特纳强调使用武力来定义警察独特能力基础上的。直到今天,比特纳的主要假设仍然没有受到质疑,即使那些将警察视为知识工作者的研究人员也是如此(17) 。

如果理论被理解为对一个科学对象的所有表现形式的描述,那么比特纳就没有发展出这样的理论。警务的许多重要方面没有得到解决,例如警务组织的多样性。然而,如果我们所说的理论是一套前后一致、密切相关的断言,涵盖了警察的核心问题,那么比特纳无疑已经制定了这样的理论,尽管它的范围有限。值得注意的是,对其思想表述最为透彻的作品的全称是《弗洛伦斯·南丁格尔追逐威利·萨顿:警察理论》(18) 。

第二,该理论中最突出的因素被广泛纳入警察研究的领域(例如,警察使用武力、执法在警察中的辅助作用、要求警察采取行动情况的广泛多样性,等等)。在大多数情况下,这种整合以引用或直接参考比特纳作品(请参阅本章的开头段落)的形式出现。在其他情况下,比特纳定义警察的最初尝试被扩展和改变,尽管其核心要素——武力的使用——保持不变(19) 。尽管出现了不同的观点,例如警察作为知识工作者,被认为是对比特纳理论观点的补充,而不是反驳它(20) 。(https://www.daowen.com)

应该说,比特纳对警察使用武力理论的发展做出了明确贡献,但在欧洲大陆,人们在完全不受其影响的情况下,认识到武力在定义警察方面的关键重要性(21) 。事实上,1789年《法国人权宣言》第12条宣布需要一支公正的“公共力量”(22) 。因此,更可取的做法是提及一般的“警察使用武力”范式,而不是一个狭义的比特纳范式。只要记住,构成该范式的论断主体是由埃贡·比特纳发展出来的。当然,并不是所有的警察研究人员都接受这一观点(23) ,尽管如此,他们都觉得自己必须对此进行定位。

第三,警察使用武力范式的含义对警察研究产生了实际影响。正如已经提到的,这些影响中最重要的一点是,该范式主要反映了公共警察部队独有的特征。这一局限也形成了警察研究的重点,目前在很大程度上仍然在研究公共警察部队。使用武力的范式还有其他含义,例如区分潜在使用武力和实际使用武力,这在警察研究中也很普遍。审查比特纳著作的同时也是为了审查当前警察角色定义的基础,最重要的是,澄清该定义的含义。

将比特纳的著作视为对警察使用武力范式发展做出关键贡献的最后一个原因,是在许多情况下,采纳比特纳对警察角色的定义,似乎是为了更方便地处理如何界定警察这一棘手问题而采取的举措。事实上,从比特纳著作中摘录的经典论述,经常被引申到他的思想背景之外,这对于阐明它们的真实含义非常必要,但这种做法也会导致严重的误解。在这方面有一种将韦伯关于国家垄断合法武力的理论元素引入警察使用武力范式的倾向,这些元素并不真正符合该范式。

总之,比特纳关于将使用武力作为警察独特能力的分析,可以作为标准来衡量其他未清晰阐明使用武力的警察理论,也可以被认为是通过使用武力来界定警察角色的“标准理论”(24) 。虽然它不是库恩自然科学意义上的范式(25) ,但可以启发式地解释为检验通过使用武力来定义警察的有效性模型。在本章的其余部分,首字母缩写PUFP指的是“警察使用武力范式”(反对使用后者的读者可以用“观点”一词来代替“范式”)。

比起本章的论述,比特纳的思想更值得深入研究。至于技术上的问题,例如比特纳是否提出了一个功能主义者而不是警察“能力”的定义,将只会被简略提及(26) 。讨论他的著作的目的不是进行彻底的文本评论,而是将这一讨论作为一种工具,用比特纳自己的术语来阐明与界定“警察能力的具体性质”等相关问题(27) 。因此,按照比特纳的说法,在介绍PUFP的主要特点之后,通常会有批判性评论。