以证据为基础的刑事侦查分类
从1999年到2004年,我对刑事侦查进行了实证研究(57) 。我首先开发了一个研究项目,并将其提交给魁北克省的一支大型城市警察部队。经过长时间的谈判,我终于获准查阅警方1990年至2001年的调查档案,并与调查人员进行面谈。
在我的研究中,我想回答两个问题。第一个是经验性的:解决被定义为查明和逮捕罪犯的案件的决定因素是什么?第二个问题更具理论性:被理解为真实信息的知识,以及在警务中收集这些信息的技术手段所起的作用是什么?刑事侦查有资格成为警察是知识工作这一主张的最佳试验场之一(58) 。继埃里克森和哈格蒂的开创性工作之后,关于犯罪调查是信息处理的论断在研究文献中占据主导地位(59) 。因此,对诸如取证、数据库、刑事情报等知识因素在刑事案件侦破中的作用进行了特别仔细的审查。
关于研究方法,采取了双管齐下的方式。首先,对1990—2001年随机抽取的已侦破案件调查档案进行内容分析,把将其与未侦破案件的比较留到以后的阶段。在我的样本中,也有相对较少的未侦破案件,在某些方面与已结案的案件进行了比较。初步选定了下列每项罪行的25个已结案的案件:凶杀(包括谋杀未遂和谋杀阴谋)、性攻击、抢劫、欺诈和毒品犯罪。125个个案是根据随机程序选择的,避免了关于年份和地区的样本偏差。当我开始分析时,我意识到只有凶杀案才能提供足够详细的文件来满足我的目的。对于其他罪行,“档案”通常由几页纸组成,记录投诉,或在少数情况下,描述穿制服的巡逻队或平民迅速逮捕犯罪者的情况。例如,在其中一起涉及强奸的案件中,强奸犯被受害者认出,并由她的母亲找到,她带着女儿走在附近的街道上寻找他。除了少数大规模行动外,几乎所有的毒品档案都是针对街头毒贩的诱捕行动的简短叙述,该行动往往是由身穿便衣的巡逻员进行的,而不是由调查人员进行的。
在我查看警方档案时,大多数非凶杀案证明了埃里克森的观点是正确的,即“侦探的工作是处理交给他们的嫌疑人或通过他人的工作以其他方式确认的嫌疑人”(60) 。知识生产被认为是一个在时间上延伸的过程,并以科学方法为基础,在这些调查中几乎没有起到任何作用。然而,有一种类型的调查并不符合埃里克森对个别案件的描述。它汇集了几起事件,这些事件体现了目前已知的以这种方式运作的相同作案手法和目标罪犯;这种类型的调查以嫌疑人为中心,往往侧重于犯罪团伙和有组织犯罪,而不是单个犯罪者。这些调查被警方称为“集中调查”或“综合调查”。我将用第二个称谓来称呼它们。综合调查往往涉及几个警察部队的成员,而且是独立的研究对象。由于其具体复杂性,这里只是简要地谈到它们。
由于非凶杀案档案中的材料匮乏,我决定集中精力调查已侦破的凶杀案。记录典型凶杀案调查的档案数量至少填满了警方档案的一个存储箱。大约一半的凶杀案生成的档案足以填满几个盒子。最后,我们收集了153宗涉及193名嫌疑人的凶杀案的扩大样本(视乎处理数据的方式,最高数字153宗已缩减,以作统计之用)。这些案例被分解成163个变量,这些变量都是计算机化的。大多数变量涉及调查过程,但有几个变量代表了案件本身的特点(如关于受害者和肇事者的信息)。
警方档案的工作与对凶杀案关键线人(主管和最佳实践者)的长时间面谈相结合。此过程分三步完成。档案分析的初稿已经整理完毕。这些调查结果随后在面谈过程中被提交给选定的调查人员,以检查这些调查结果是否符合他们的做法。根据他们的评论,分析进行了微调。这种三步走的程序是过去警察研究经验的结果。我相信,在对刑事侦查人员(和情报官员)的工作没有彻底了解的情况下,如果不能以非对抗性的方式质疑他们在面谈过程中提出的主张,就是在招致失败。事实证明,与调查人员讨论自己的档案这一程序对双方都是有益的。
刑事侦查的类型分析
刑事侦查的类型很多。所提出的类型分析是基于我的实证研究,并对九种调查进行了分类。它不是详尽的,因为没有充分考虑国家安全领域某些类型的高度专业化的调查(例如,安全许可调查)或有组织犯罪,这将在后面讨论。此外,类型学没有完全整合,因为它没有包含在一个表格中需要做出的所有重要区别内。它在一定程度上是基于以前库伊肯德尔(61) 和马奎尔(62) 所作的区分。
在我的类型分析中,最初考虑了两对关键的区别。第一对区分主动调查和反应性调查;第二对区分以嫌疑人为中心的调查和以事件为中心的调查。对于主动—反应的区分,增加了“追溯性调查”的类别;在嫌疑人—事件的区分基础上,增加了“混合调查”概念。我们将首先讨论这些类型分析构件的意义,然后介绍由它们组合而产生的各种类型的调查。
在其基本意义上,主动—被动区分是指分别在犯罪事件发生之前和之后进行的侦查。在犯罪事件发生之前,主动调查通常(但并不总是)由警方内部触发,而被动调查是根据来自各种来源的外部信息(如公民投诉)进行的。这些类型的调查每一种都使用特定的技术:主动技术涉及秘密和欺骗(例如卧底警务),而被动技术具有可见性,有时甚至具有很高的公众知名度。之所以这样高调,是为了向公众保证,警方在发生重大犯罪事件后正在采取行动。
回溯调查的范畴往往被忽视。其目的通常是评估被视为潜在犯罪的过去事件或当前做法实际上是否具有犯罪性质。在我之前讨论刑事侦查过程的方向时,我举了回溯性调查的例子,如政治腐败、经济犯罪和恐怖阴谋。在大多数追溯性调查中,潜在的犯罪者是已知的,调查的目的是确定他(或她)的行为是否实际上构成犯罪。与侧重于查明犯罪者的“疑难案件”不同,追溯性调查试图回答这样一个问题:“这是什么?”(这种行为是犯罪吗?)这样的调查既有解释,也有事实调查。在其他一些高调但数量很少的案件中,追溯性调查的中心是被判有罪的罪犯,并调查此人是否被错误定罪。在这类调查中,事实调查重于事实解释。这些调查是一种追溯性的“疑难案件”。
区分以嫌疑人为中心的调查和以事件为中心的调查其意义不言而喻。增加了“混合调查”类别,以涵盖调查重点分散或不断转移的众多案件。
逐个跨越这些区别,我们制作了一个由9个单元格组成的小矩阵,代表各种类型的调查。现在将简要介绍每种类型的调查。
表6.1 调查类型
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积极主动、以嫌疑人为中心的调查。这是典型的预防性调查。它使用秘密战术(渗透、人身监视、通信监视)来阻止已确定的嫌疑人实施有计划的犯罪行动。这种调查在有组织犯罪和国家安全(反恐)领域很普遍。
积极主动、以事件为中心的调查。这种调查呈现了几种不同形式。在其最著名的变体中,它依赖于风险评估,并使用所有可用的监视手段防止在可能成为犯罪者目标的地点和事件中犯罪,如国家元首聚会或奥运会。主动调查可能只有部分具备这一特点,就像在重大反应性调查(例如备受瞩目的谋杀或绑架)中使用主动技术时一样。
主动的混合调查。在许多情况下,嫌疑人和事件都可能获知,比如有长期犯罪记录的体育流氓计划扰乱特定的比赛。此外,威尔逊(63) 最初称之为“煽动(instigation)”、现在称之为“诱捕”(或“反诱捕”)行动的主动行动类型,是一种混合性质的行动。它试图弥合数量大的(high⁃volume)罪犯与其犯罪活动证据之间的差距,为他们提供在警方监控的条件下参与犯罪事件的机会。这种类型的行动可能会产生一种被警方称为“陷害罪犯”的做法,它提出了潜在的诱捕和警察挑衅的法律问题,目前不会讨论这些问题。
被动的、以嫌犯为中心的调查。这种调查涉及的调查范围比人们通常认为的要大得多。它们属于两大子类型。最准确地归入这一类别的调查是由一条外部信息产生的:一名通常不希望透露姓名的线人声称某人参与了一种特殊类型的犯罪活动,例如逃税,是被告发最为频繁的犯罪活动之一,但没有具体说明任何具体事件(这取决于调查是否能找到)。另一个子类型最初集中于过去的犯罪事件,但将调查重点转移到潜在的或实际的嫌疑人上。不能迅速破案的普通案件就这样变成了以嫌疑人为中心的调查。根据嫌犯和犯罪团伙或组织的已知作案手法,试图通过锁定嫌疑人和犯罪团伙或组织来解决若干事件的综合调查也属于这一类。一旦通过辨认和逮捕嫌疑人来澄清犯罪事件,整个调查过程就变成集中在获得对此人的定罪上。所有破案后的法庭处理都是以嫌疑人为中心的。
被动反应、以事件为中心的调查。这是千篇一律的刑事侦查,大多数情况下是按照以下顺序进行的:一是由公众举报具有刑事性质的事件;二是侦探对犯罪现场进行检查,寻找线索并约谈证人;三是确定犯罪嫌疑人,逮捕犯罪嫌疑人,最终供认犯罪。对于马奎尔(64) 来说,这个序列及其潜在的假设是远离犯罪调查现实的调查神话的一部分,是以嫌疑人为中心,而不是以事件为中心的。然而,马奎尔承认,有一些真实的案例符合这一顺序,他称之为“难以解决的重大调查”。正如将会看到的,我研究的大部分谋杀和与谋杀有关的案件并不是“难以解决的重大调查”,尽管它们或多或少遵循了这种模式,即都是事后由外部产生的调查。这些调查中的许多都集中在几个小时内对一名严重嫌疑人的调查。这似乎证明了马奎尔的立场是正确的。
被动反应、混合型调查。可以说,如果仔细分析,大多数刑事侦查都属于这一类。随着调查从最初的破案阶段转移到结案后的法庭陈述,其重点从事件转移到嫌疑人。随着某些类型罪犯(如性罪犯)的强制登记,混合调查被赋予了自己的地位。对登记在册的罪犯的监督集中在个人而不是事件上,而且在很大程度上是积极主动的。然而,它在某种程度上也是被动的,因为它是由法律命令从外部产生的,而法律命令本身就是一个或几个犯罪事件的结果。
以嫌疑人为中心的追溯性调查。这类调查大多是由指示调查人员重新调查过去事件的政府部门发起的。以嫌疑人为中心的追溯性调查的最好例子是重新审查可疑的过去定罪。虽然这类调查因为有了更强大的技术来证明清白(比如DNA分析)而变得越来越频繁,但它仍然相对不同寻常。它的稀缺性被极高的媒体知名度所弥补。在加拿大,已经成立了几个公共调查委员会来调查一起错判的谋杀罪(65) 。还有其他类型的回溯性询问,更频繁地集中在人身上。这些询问包括评估将可接触敏感信息的人的可信度。进行这类调查通常是为了给予现阶段未被怀疑有不当行为的人一定程度的安全许可。移民检查也属于这一类。在这种情况下,被调查者通常被认为是(例如,恐怖主义活动的)嫌疑人。
以事件为中心的回溯性调查。这类调查的目的是确定事件是否涉及犯罪,是否应该成为进一步调查的对象。可以合理地说,所有的调查都取决于这样的决定。然而,在这方面,不同案件之间存在着巨大的差异。对于持械抢劫等一些犯罪来说,事件的犯罪性质不言而喻。在其他情况下,如可疑火灾或据称的仇恨犯罪,追溯调查是详细的,可能会变得相当技术性(例如,可以使用化学物质来确定可疑火灾的原因)。
追溯性和混合性调查。警方对可疑事件和嫌疑人的反应往往因涉案人员的身份不同而不同。在政治腐败、当权者的性虐待或警察滥用权力等案件中,有严重的推定,认为该事件具有刑事性质;有资格成为嫌疑人的人也是完全清楚的。然而,由于嫌疑人的身份,要求进行追溯调查,以重新评估嫌疑人的行为是否真的构成刑事犯罪。这些调查的特点是,与没有特殊身份的嫌疑人相比,调查需要的时间要长得多。例如,对可疑警察枪击事件的调查通常需要几个月的时间。这类调查是追溯性的,而不是被动的,因为要决定的问题是,警方是否有理由做出正式的反应。调查是混合的,因为它涉及潜在犯罪者和可疑事件的状态,这将被重新评估。
这种类型分析并不详尽,也没有试图将一种调查与它所使用的相应的调查方法相匹配(66) 。为了使类型分析更加完整,将在刚才讨论的九个类别中增加一个新的类别——综合。还将讨论以前在表6.1中生成的主要类别中的子类型。
综合调查基本上集中在显示相同模式并被怀疑由同一名嫌疑人(例如,连环谋杀案)或同一组嫌疑人(例如,参与贩毒的团伙)实施的一系列犯罪事件。在加拿大,它们通常由来自不同警察组织的调查人员共同工作的特别工作组进行。这些在各级政府(市、省和国家)运作的警察部队将他们的资源集中起来,以破获作案手法相同的犯罪活动或瓦解特定的犯罪组织。2001年在魁北克省针对一个犯罪组织采取了一次非常引人注目的行动,涉及36个警察部队。这些调查基本上是积极主动的,尽管它们可能是由一起深深震惊公众舆论的犯罪事件引发的。在有组织犯罪或恐怖主义的情况下,综合调查的范围可能是国际的。综合调查的费用可能达到天文数字。加拿大不列颠哥伦比亚省总检察长里奇·科尔曼表示,2007年导致连环杀手罗伯特·皮克顿被定罪的调查费用超过7000万加元。皮克顿据称在1983年至2002年期间活动。
区分(Differentiation)。如前所述,所有谋杀案都会产生反应性调查,这取决于案件的情况,调查以事件或嫌疑人为中心。在我自己研究刑事杀人案的过程中,我被引导区分了三种类型的调查。库伊肯德尔(67) 也区分了这三种类型的讯问,但他没有详细说明这些区别。身份调查的目的是找出谁是犯罪者。如果说刑事侦查过程是一项知识生产活动,那么身份探询就是其最重要的阶段。事实证明,所有的取证和科学警务几乎都专注于嫌疑人的识别(犯罪现场分析、弹道分析、DNA分析识别、犯罪侧写等)。地点调查旨在追踪和逮捕已确认身份的嫌疑人。在许多情况下,辨认和逮捕的时间是一致的。然而,在其他情况下,嫌疑人会逃跑,需要精心策划的行动才能抓获他们。最后,是在逮捕嫌犯并对其提出指控后进行的办案调查。
事实证明,至少出于两个原因,有必要做出这些区分。首先,每种调查所涉及的技术都不同。身份查询可能是以事件为中心的,但地点和案件处理阶段显然是以嫌疑人为中心的。花在每个子类型上的时间是极其不同的。与人们认为的相反,办案调查通常在已解决的讯问中用时越长。有人可能会问,识别、定位和案件处理是否不仅仅是调查的不同阶段,而是不同种类的调查。它们应该被视为不同种类的调查,因为把它们想象成一项调查的不同阶段会让人以为所有或大部分刑事侦查都会经历这三个截然不同的阶段。这种想法是错误的:解决身份问题是试图找到嫌疑人和进一步处理案件的前提条件。在许多情况下,调查人员无法解决身份问题,要么是因为缺乏知识,要么是因为缺乏证据(调查人员声称知道肇事者是谁,但无法在法庭上提出站得住脚的理由)。
办案侦查对于有组织犯罪具有至关重要的作用。在加拿大(例如,和意大利一样),对犯罪组织成员的起诉在很大程度上取决于警方线人(臭名昭著的意大利告密者,或“忏悔的罪犯”)的证词,他们愿意在法庭上指证他们的同伙,以换取警方保护和新的身份。这些告密者中有一些是自己向警方举报的,通常是因为他们的生命受到了威胁,他们详尽披露了所在组织及其成员的情况。在这些以证人为中心的调查中,调查人员的工作全部致力于举行有时涉及数百名被告的审判,例如1986年至1987年托马索·布塞塔在意大利认罪后的“最大审判”。约344名黑手党成员被判有罪,并被判处长期监禁。加拿大没有目睹过这样的大规模审判,但2002年针对地狱天使成员的刑事法庭诉讼涉及30多名被告。