6.2.3 移交现状：As-is模型
经过分析，首先建立了两级层次结构来反映中国PPP项目移交过程的现状。第一层由A-0代表，它显示了项目移交阶段与其外部环境之间的连接。第二层由A0表示，它以更详细的方式展示了项目移交阶段，将其分解为几个步骤，各个步骤由18个移交过程因素连接在一起。As-is模型移交过程因素及其来源见表6-4。
表6-4 As-is模型移交过程因素及其来源
6.2.3.1 A-0层
对中国PPP项目移交过程“最综合”的概括可由A-0层得到，它只包含一个方框和一些连接到外部的关键因素（图6-3）。移交（图中以A0表示）这一过程的输入因素有可用资源（如资金、时间、人员等）、基础设施和技术文件。移交产生的输出因素有PPP绩效信息（这些信息反向流入项目开始阶段改进PPP项目开发过程）、管理移交阶段所产生的移交知识和移交经验，以及属于公众的项目资产。移交过程受四项控制因素制约：合同制度、移交参与人约束（移交需要的人手和工作量）、外部约束（如天气、法律等）和政府预期的物有所值。移交的机制因素指的是移交过程的支持机构，包括项目公司、政府机构和移交委员会。这些因素的详细定义将在本节后面部分给出。
图6-3 As-is模型的A-0层
6.2.3.2 A0层
第二层（A0层）为移交过程的详细分解，包括图6-4所示的4个步骤[119]。
（1）移交准备（A1）：包括使项目相关资产做好移交准备所需的所有活动。在中国，这项工作通常在PPP项目合同到期前一到两年开始。通过移交委员会会议，政府和项目公司就移交计划的细节进行谈判。技术文件和基础设施现状是制定详细的移交安排（涉及资产大修计划、移交清单等）的主要参考资料，随后项目公司按照安排进行项目资产恢复性大修，进而得到大修后资产。这一过程的产出还包括参与这一步骤的各方所获得的知识和经验。所有这些活动都会消耗一定的可用资源，如时间、金钱等。
（2）评估测试（A2）：包括检查大修后资产状况是否满足政府接收标准所需的所有活动。与A1步骤类似，该步骤主要由政府、项目公司和移交委员会支持，受到移交参与人约束、外部约束和合同制度的控制。同时，评估测试过程也受到A1步骤产生的移交安排的控制。输入因素包括大修后资产和可用资源，输出因素有可接收资产、移交知识和在这一步骤中获得的移交经验。
（3）资产交割（A3）：包含完成项目资产正式移交所需的所有活动。因此，主要输入因素是在这一步骤中消耗的可接收资产和可用资源。同样地，合同制度、移交参与人、外部条件和移交安排从多个方面制约该步骤。主要机制因素仍然是政府、项目公司和移交委员会。通常，这一步以正式的移交典礼作为结束。在移交典礼上，项目资产完成正式移交。因此，可知执行这一步骤的输出因素包括已移交资产以及移交知识和经验。
（4）评估PPP绩效（A4）：包含了衡量PPP项目生命周期绩效所需的所有活动。在这个步骤中，将系统地评估移交后的资产（有形和无形的），以得到PPP项目生命周期运作的知识和经验。与此同时，随着政府成为项目移交后的新运营责任主体，资产属性自然转变为公共资产。由于在这一步中社会资本已脱离主要合同责任，绩效评估工作只能由相关政府机构（例如财政部门）负责执行。此外，控制因素同样包含移交参与人和外部约束，以及在项目开发初始阶段政府所提出的物有所值要求。
图6-4 As-is模型的A0层
6.2.3.3 移交过程因素分析
有18个移交过程因素将上述4个步骤与项目移交阶段的外部环境联系起来，它们在图6-4中以箭头表示。本章节以Sanvido[125]、Chan和Chen[126]为参考，根据这些过程因素在模型中作用的相似性，将其分为4组，即过程控制因素（Process Control Factors）、产品因素（Product Factors）、反馈因素（Feedback Factors）和约束因素（Constraint Factors）。各关键因素的定义基于它们的来源，但进行了必要的重新表述，以符合项目移交阶段的特点。
（1）过程控制因素。
过程控制因素是在整个移交过程中不可缺少的，并且应该在项目移交阶段开始前就做好充分准备的关键因素。
1）合同制度（Contract System）是指各PPP项目参与方之间的法律文件，这些文件规定了服务的实施范围和参与方在提供服务过程中的作用。合同制度是制定和实施移交安排的基础。当然，其中最重要的合同是政府和社会资本之间的特许经营权协议（Concession Agreement），在理想的情况下，该协议规定了项目移交阶段的所有细节，如移交范围、移交时间等。
2）移交委员会（Transfer Committee）是由政府和社会资本双方代表组成的、旨在使双方沟通顺畅的专责工作组。通常，移交委员会的设置是在特许经营权协议中预先设定的，移交委员会的职能随着项目移交阶段的开始而被激活。移交委员会有效运作的关键之一是所选双方代表的能力合格。
3）项目公司（Special Purpose Vehicle）是指承担应有的PPP项目合同义务的企业法人。在常规运营阶段，项目公司负责项目日常运营并提供产品，从而获得合理稳定的利润。然而，在开展项目移交阶段工作的时候，项目公司需要承担更多的责任（如最终彻底检修、员工培训等），这些责任往往不会产生额外的利润。
4）政府机构（Government Agency）需要在PPP项目生命周期中分担风险和责任，以便为社会资本创造有利的项目开发环境。政府的积极参与对项目移交阶段来说尤其重要，因为在移交过程中，项目公司由于对成本的考虑，可能缺乏履行额外责任的积极主动性。
5）可用资源（Available Resource）包括参与移交的各方投入移交工作的所有资源（例如时间、金钱、工具、精力、智力和工作地点等）。英国国家审计署建议，参与PPP项目开发的各方必须投入其最好的资源，才能确保项目成功。显然，项目移交阶段的成功也受到投入资源的影响。
6）基础设施（Infrastructure）是指需要被移交的项目资产的物质部分。考虑到基础设施在持续服务数十年之后会不可避免地贬值，政府有必要要求项目公司在移交前对基础设施进行彻底检修。彻底检修后，还应对所有相关设施和设备进行评估测试，以保证其达到可接收的条件。
7）技术文件（Technical Documents）是指待移交项目资产的数据部分，包括建设、运营、维护等阶段记录的各类关键数据。这些文件为项目移交阶段准备工作以及PPP绩效评估提供重要的参考。由于建筑行业的产品通常是一次性的，技术文件在此类产品绩效评估中显得更加重要。
8）移交经验（Transfer Experience）指的是项目移交阶段管理过程中产生的信息和知识。它并不是像技术文件那样的正式记录，而是存在于其他媒介中，例如公司的声誉、移交参与人的记忆等。丰富的经验可以提高移交参与人在移交过程中处理一些不确定性事件的能力。
9）物有所值（Value for Money）是政府采用PPP模式开发基础设施的首要目标和动机。根据中国的PPP政策，物有所值评价应该在项目开发阶段进行，实际上，物有所值也可以用于评估PPP项目生命周期中的绩效。然而，物有所值评价在中国还处于非常初级的阶段，目前对其计算方式的批评仍然存在。
（2）产品因素（Product Factors）。
产品因素指的是在项目移交阶段的某一步骤中产生的，并被其他步骤用作输入或控制的移交过程因素。根据自身性质，产品因素可以进一步分为两类：物质产品和信息产品。
1）物质产品包含4个与项目资产有关的因素。这4个因素实际上指的是同一批资产由项目移交阶段的不同步骤处理后的不同状态。
a）整修后资产（Refurbished Assets）指的是对资产进行恢复性大修，其功效如预期的那样得到了提高。也就是说，这个因素由A1步骤产生，A2步骤使用。
b）可接收资产（Acceptable Assets）指的是那些通过测试，性能可以被接受，即将在下一步骤中进行移交的资产。这个因素连接了A2步骤和A3步骤。
c）已移交资产（Transferred Assets）是指已正式由社会资本移交回政府，并在移交后将进行系统评估和后续使用的资产。它们来自A3步骤，并流入A4步骤。
d）公共资产（Public Assets）是指开始用于为公众提供产品或服务的资产。其通过项目移交阶段的A4步骤进入项目生命周期的移交后阶段。
2）信息产品：通过As-is模型，在项目移交阶段中识别了两种信息产品，即移交安排（Transfer Arrangement）和移交知识（Transfer Knowledge）。它们被用来促进各个移交步骤的执行以及移交之后的管理活动。
a）移交安排指经过政府和社会资本双方同意的移交安排计划。这个计划定义所有关于移交的细节，如大修计划、待移交资产清单和移交日程等。理想情况下，它应当是在特许经营协议中被清楚定义，但在现实中，它往往取决于项目移交阶段的谈判过程，因为在签署于几十年前的特许经营协议中有关移交的条款往往是不符合现实需求的。
b）移交知识涉及项目移交阶段每一步中记录结果信息的文件档案。在一个过程中，一项功能的运行信息可以促进其下游功能的顺利实现。同样，从项目移交阶段获得的移交知识对项目的移交后运营也必然是有好处的。
（3）反馈因素。
这类因素被产生后将返回到PPP项目开发过程的起点，通过优化在整个PPP项目生命周期中做出的决策来促进项目移交阶段的管理。
PPP性能信息（PPP Performance Information）是As-is模型中唯一的一个反馈因素。它是在项目移交阶段的A4步骤生成的，对于改进未来PPP项目开发过程中的各项决策有参考价值。
（4）约束因素。
这类因素与限制项目移交阶段的约束条件有关。众所周知，任何业务过程都会受到一定的限制（如进度、人力、预算等），这些限制的存在体现了管理活动的必要性。在项目移交阶段，限制主要来自两个方面：
1）移交参与人约束（Transfer Participants'Constraints）是指政府和社会资本安排的参与移交的人员所产生的限制。如前所述，项目移交阶段需要政府和社会资本的额外投入。一般来说，指定专人负责移交是必要的，但这些人员又往往是为这一特殊目的从其他岗位临时召集的。因此，被指定参与移交的人员数量或能力直接关系到移交过程的效率。
2）外部约束（External Constraints）是指可能阻碍或影响移交过程的环境因素。这些因素包括天气、法规、文化、经济、政治制度、技术等。外部约束的一个共同特性是它们都不受移交参与人的控制。