附 录
附录一 PPP项目风险回流止逆研究问卷调研
尊敬的专家：
非常感谢您百忙之中参与基于PPP项目风险回流止逆研究的问卷调研，调研结果主要用于研究团队PPP项目研究设计，不作其他商业用途。
（一）基本信息
1.您从事PPP项目的年限（ ）？
A.1-2年 B.3-5年 C.6-10年 D.10年以上
2.您曾参与的PPP项目数量（ ）？
A.1-5个 B.6-10个 C.10-25个 D.25个以上
3.您所在的PPP咨询公司的类型是（ ）？
A.传统PPP咨询公司（如大岳、济邦等）
B.工程咨询公司
C.新型PPP咨询公司（律所、会计师事务所等）
4.您作为咨询顾问参与PPP项目的服务对象是（多选）（ ）？
A.政府部门及其附属机构 B.总承包商 C.施工单位 D.运营商 E.项目公司股东（投资方） F.金融机构 G.设计单位 H.其他
5.您作为咨询顾问参与PPP项目的服务阶段是（多选）（ ）？
A.识别准备阶段 B.采购阶段 C.运营阶段 D.执行阶段 E.移交阶段
6.您作为咨询顾问参与PPP项目的服务内容包括（多选）（ ）？
A.项目建议书、可行性研究报告等
B.项目实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告
C.PPP项目合同咨询
D.招标或采购代理
E.编制中期评估报告
F.建设或运营期绩效考核服务方案
G.融资咨询
H.尽职调查、市场测试等
I.其他服务
（二）PPP项目风险因素影响
1.请判断下表所列风险的发生概率。
2.请判断下表所列风险的严重程度。
（三）PPP项目风险回流现状
续表
附录二 中国PPP项目移交阶段成功要素、成功标准以及风险因素评价调查
尊敬的专家：
您好！
依托四川大学基础设施投融资与运营研究中心，本团队正在开展“中国PPP项目移交阶段成功要素、成功标准以及风险因素评价调查”项目的问卷调研。鉴于您在PPP领域深厚的学术造诣和丰富的实践经验，我们诚恳地邀请您参与此次调研。
PPP项目的移交阶段是指在特许经营权到期之前，政府和社会资本双方共同协作，完成资产的恢复性大修、评估、测试以及其他准备工作，最终实现项目由社会资本转移至政府的过程。为使研究更具针对性，本调研仅关注中国PPP项目。您的专业见解能够帮助我们更好地认识和进一步研究中国PPP项目的运营风险管理。
本次调研结果仅限于学术目的，对您的个人信息我们将会严格保密。您的意见对我们的研究至关重要，我们热切期待您的参与并致以最诚挚的感谢。希望您能在百忙之中抽空完成本问卷。
第一部分 受访者基本信息
1.您的工作单位性质是（可多选）：
□高校/研究机构 □政府部门 □社会资本方
□咨询机构 □承包商 □其他，具体为_________________
2.您的职务/职称：
□高层管理者/高级职称 □中层管理者/中级职称
□普通员工/初级职称 □其他，具体为________________________
3.您从事PPP相关工作的年限为：
□5年及以下 □6-10年 □11-15年 □16-20年 □21年及以上
4.您参与或研究过的PPP项目行业为（可多选）：
□市政工程 □交通运输 □生态环境和保护 □城镇综合开发 □教育 □水利建设 □旅游 □医疗卫生 □文化 □政府基础设施 □保障性安居工程 □科技 □能源 □林业 □体育 □养老 □农业 □社会保障 □其他，请补充_________________
5.您参与或研究过的PPP项目数量为___________。
6.您认为移交的风险管理对中国PPP项目全生命周期成功的重要性如何？
□非常重要 □很重要 □重要 □可能重要 □不重要
第二部分 中国PPP项目移交成功要素调查
本部分旨在调查您对PPP项目移交阶段成功要素的评价。所谓成功要素，是指组成完整移交过程的各个步骤以及与每个步骤紧紧相连的输入（即每个步骤作用的对象）、输出（每个步骤作用的结果）、控制（每个步骤的约束条件）和机制（每个步骤的支持机构）因素。总的来说，中国PPP项目移交可分为移交准备（移交委员会对大修计划、验收标准等重要安排达成一致）、资产大修（项目公司按照要求对资产进行最后恢复性大修）、评估测试（政府对大修后的资产进行评估和测试）、项目交割（按照移交安排，完成项目移交手续）和移交收尾（完善移交后相关手续，确定项目继续运行相关事宜）五个主要步骤。连接这五个步骤的，是由23个要素组成的信息流、物质流。它们的确定基于《政府和社会资本合作模式操作指南》及其他相关文献资料，并通过实际PPP项目进行了验证。本部分调查是对构成移交阶段的步骤、要素的完整性、关键性进行进一步的评价。
1.目前，中国PPP项目移交阶段分为移交准备、资产大修、评估测试、项目交割和移交收尾五个步骤。您认为以上划分是否合理？是否需要增加或删除过程？
□完整 □不完整，需增加___________□有多余过程，需删除___________
2.中国PPP项目移交阶段关键因素评价。
请根据您的判断，为每个要素对成功移交的关键性打分，分值范围为1-5（非常低—非常高）。如您认为某一因素并不适用于本调查，请选择N/A项。如您认为需要增加关键因素，请在对应空白处添加并打分。
续表
第三部分 中国PPP项目移交风险因素调查
本部分旨在调查您对PPP项目移交风险因素的评价。根据充分的文献回顾以及专家调查结果，识别出19项移交风险因素。请根据您的判断，为每项风险的发生可能性以及后果严重性打分，分值范围为15（非常低—非常高）。如您认为某一风险并不适用于本调查，请选择N/A项。如您认为需要增加风险，请在对应空白处添加并打分。
续表
续表
您对本次调查的其他评价、意见或建议：_________________________________
如果您希望了解本调查的后续研究情况，请提供您的邮箱：__________
——问卷到此结束，谢谢您的参与——
附录三 中国PPP项目投资决策调研问卷
尊敬的专家：
您好！非常感谢您能在百忙之中抽出时间做此问卷。
PPP模式如今在中国运用得越来越广泛。本问卷旨在调研中国PPP项目投资决策的现状、影响投资人进行投资决策的因素及合理的投资决策方法。
本问卷共分为三部分，包含20个问题，全部填完约需3分钟。
本问卷所有数据仅供学术研究分析使用，不作他用，希望您能根据真实情况填写。针对问卷内容如有建议，欢迎您批评指点。谢谢您的支持！
第一部分 基础信息
1.请问您所在单位性质是（单选题）（ ）
A.政府部门 B.社会资本 C.咨询机构 D.高校或其他研究机构 E.其他________
2.请问您从事PPP项目相关工作或研究的时间是（单选题）（ ）
A.0-3年 B.4-6年
C.7-10年 D.10年以上
3.请问您参与过的PPP项目数量是（单选题）（ ）
A.0-3项 B.4-6项 C.7-10项 D.10项以上
4.请问您是否参与过PPP项目投资决策（单选题）（ ）
A.是 B.否
5.您参与过的投资决策项目个数为（单选题）（ ）
A.0-3项 B.4-6项 C.7-10项 D.10项以上
6.请问您在项目中的主要职能或研究PPP项目的主要方面是（单选题）（ ）
A.投融资 B.设计、建设 C.运营、管理 D.咨询或顾问工作
E.监管及政策支持 F.其他________
第二部分 中国PPP项目投资决策现状评估
7.您认为项目可投资性决策是否重要？请对可投资性决策的重要程度进行打分（ ）
1 2 3 4 5
8.您认为对项目可投资性的考虑会在多大程度上提高公司经营业绩？请给影响程度打分（ ）
1 2 3 4 5
9.请就您认为对一个PPP项目做出投资的决策难易程度进行打分（ ）
1 2 3 4 5
10.贵公司是通过哪种方式解决投资决策问题的？（多选题）（ ）
A.企业领导或专家拍板
B.自身经验或直觉
C.财务分析（如现金流分析、盈亏平衡分析等）
D.决策分析（决策树或影响图）
E.其他_________
11.下表是决策通常使用的理论和方法，请就您对这些决策方法的了解程度进行打分。
12.请就您认为在对PPP项目做出投资决策时，对一个规范流程或模型的需要程度进行打分（ ）
1 2 3 4 5
13.请您就您企业目前采用的投资决策方法及决策流程的完备程度进行打分（ ）
1 2 3 4 5
14.请对以下阻碍贵公司做出更优投资决策的因素进行打分。
第三部分 中国PPP项目投资决策影响因素评估
15.在确定是否投资某个PPP项目时，社会资本评估政府要求与能力主要考虑以下哪些因素，并对各因素的影响程度进行打分。
16.在确定是否投资某个PPP项目时，社会资本评估企业自身主要考虑以下哪些因素，并对各因素的影响程度进行打分。
17.在确定是否投资某个PPP项目时，社会资本评估项目特征主要考虑以下哪些因素，并对各因素的影响程度进行打分。（矩阵量表题）
续表
18.在确定是否投资某个PPP项目时，社会资本评估外部环境主要考虑以下哪些因素，并对各因素的影响程度进行打分。（矩阵量表题）
19.您认为除上述关键因素外，还存在哪些影响投资人对PPP项目做出投资决策的因素？请指出______________________