11.4.1　前期准备

1.制订工作计划

其目的主要是在专利分析项目实施的前期，对自己项目的整体研究情况进行安排和计划、合理地安排项目的流程、科学地安排项目实施的时间进度等。其内容包括明确项目的背景、初步构思项目的基本信息，明确项目分析人员的分工、时间及进度安排以及各个阶段应该完成的工作任务、分析目标和研究成果等。

2.确定分析目标

研究所要分析项目涉及的背景技术资料，比如该技术领域的行业技术现状、有无特定的发展历史或相关竞争对手的专利技术发展动态、其投资的发展动向以及本次专利分析项目涉及的产业状况等。根据分析项目的需求和目的，确定本次专利分析的分析目标，比如重大专项知识产权风险分析、行业专利现状分析、技术标准方案分析、国外公司专利布局分析、特定技术领域专利分析以及专利授权前景判定等，如图11-26所示。

图11-26　专利分析的目的和需求

3.确定研究方法

研究方法一般分为专利分析模式和商业管理模式两种类型。前者是指利用信息分析方法对专利数据进行加工、整理和分析，并运用统计分析结果建立模型的一种研究方法；后者是指对影响企业、产业或国家等不同层面上的经济、政策、环境等因素进行分析来建立模型的一种方法。目前以专利统计数据作为主要依据，定性分析作为研究结论的重要支撑，在研究方法上遵循专利分析模式为主、商业管理模式为辅的原则。

4.项目分解

项目分解是为后面的专利检索和专利分析提供科学、有序、多样化的数据支持。项目分解一般根据行业内技术分类的习惯来进行，也要考虑到专利检索时的特定需求和所分析课题所确定的专利分析目标的需求。分解后的技术要点要反映产业的发展方向，便于检索并能保证检索数据的完整性和准确性。一般情况下可以按照所分析项目的技术特征、工艺流程、产品或用途进行分解。分解时一般按照行业分类为主、专利分类为辅同时兼顾课题的特殊需求来进行。