云存储技术专利状况
1.境外云存储技术专利实证分析
（1）境外云存储技术专利年度趋势
通过对检索到的9419件云存储专利进行统计，得到云存储技术申请和授权年度趋势，如图1-1所示。
图1-1 境外云存储技术专利申请与授权年度趋势
从图1-1可知，境外关于云存储的专利申请在2008年之前均不多，每年不超过20件，境外云存储技术在此期间还处于萌芽阶段。自2009年开始呈现了大幅增长趋势，2009年、2010年分别增长214%、244%，此后几年呈现井喷式增长态势。可见，2008年至2015年是境外云存储技术快速发展的阶段。由图可知，境外申请在2015年达到峰值后，2016年专利申请量稍有回落，2017年申请量下降为555件。这主要是由于专利申请日和公开日之间存在时间间隔。因此，近两年专利申请数据的统计分析是不完整的，不能真实反映云存储技术发展趋势。[16]
从图1-1授权量图示结合数据可知，境外云存储专利的授权情况较好，总授权率在40%左右。除2004年授权达到11件外，2007年前每年授权均为10件以下。2008年至2013年授权量稳步增加，但授权率稍有下降，2016年申请量达1064件时，授权量为229件，授权率为21.5%。由于专利审查的时间间隔，2017年、2018年的数据不能全面反映授权的趋势。综合图1-1中申请量和授权量的年度趋势来看，境外云存储技术领域的创新非常活跃，专利申请量逐年增加。授权量的增长趋势与专利申请趋势相近，专利授权率较好，云存储技术稳步发展。
（2）境外云存储技术专利主要申请人
将境外云存储专利申请人按照申请量进行统计，导出申请量排名前20的申请人进行分析，形成图1-2。
图1-2 境外云存储技术专利主要申请人
由图1-2可知，在境外云存储专利申请人中，微软公司与国际商业机器公司（IBM）申请量位居前两位，分别占该技术专利申请总量的7.2%与4.8%。其后的戴尔公司、三星公司等申请量与微软公司、IBM有很大差距。
在申请量排名前20的申请人中，除三星、诺基亚，中国的鸿海精密工业公司、华为有限公司、中兴公司，日本日立公司，韩国电子通信研究院，7个申请人外，其余13个申请人均来自美国。可见，境外云存储专利的主要申请人集中在美国，其研发能力比较强，更具有竞争力（见表1-1）。
表1-1 境外云存储技术专利主要申请人相对研发能力比较
表1-1通过对专利数量排名前15的申请人的申请量、授权量、投入的研发人员、专利申请国等指标进行统计，进而对专利申请人相对研发能力作进一步比较。从中可知，微软公司不仅专利数量最多，授权专利数、发明人阵容，专利产出年数等指标均处于领先地位，其在云存储技术领域的研发能力无疑是最强的。
从授权专利数看，微软与IBM占境外授权总量的6.5%，戴尔公司占比约为4%，其余申请人的授权均在100件以下，诺基亚公司、中兴公司授权为个位数。值得注意的是申请量没有进前20名，但授权量较多的专利权人：Razer（asiapacific）Pte（新加坡）授权专利28件，Naver株式会社（韩）和红帽子公司（美）为26件，阿波罗全球管理公司及Panzura公司（美）各25件，SAP SE（德）22件，美国Symantec公司21件。这既表明其技术创新能力较强，但后续申请较少，也表明创新关注度、持续性有待提高。
从发明人阵容来看，微软的发明人阵容非常强大，为854人，IBM公司投入的研发人员也有571人，戴尔投入351位研发人员，排名第三。总体上看，人员投入与专利申请及授权数量呈正相关。
从专利产出年数来看，戴尔公司专利申请最早，在1997年就有相关专利申请，说明其最早进入该技术领域，但在1997年到2009年间，技术研发出现了较长时间的断层。相对而言，微软公司专利产出年数最多，其从2004年到2018年每年均有专利产出，表明其技术创新关注度、持续性较好。
（3）境外云存储专利技术区域分布分析
通过统计云存储技术专利在各国及地区的申请情况，根据其专利申请数量进行排名，得到境外云存储专利的区域分布表（见表1-2）。
表1-2 境外云存储专利技术区域分布
从表1-2可知，境外云存储专利申请集中在美国、欧洲、日本、韩国等14个国家及地区，其中美国申请占国外全部申请的33.85%，位列第一。亚洲地区的韩国申请占比约为6%，日本及中国台湾地区占比约为3.9%，申请量相对较大。此种地域分布表明：占比较大所在国家（地区）及其企业以及相关技术人员关注云存储技术领域进展，技术创新活动活跃。此外，占比较大区域的云服务市场的成长空间非常大，企业需在该区域申请专利、进行专利布局，为抢占市场作准备。
（4）境外云存储技术专利发明人分析
通过对专利数量排名前20的发明人统计，得出分布情况，如图1-3所示（共计2733件）。
图1-3 境外云存储技术主要发明人分布
从图1-3可看出，美国Security First公司的Rick L.Orsini、Mark S.O'Hare发明专利数量最多，来自新加坡Razer（asia-pacifc）Pte公司的Chan Michael A.位列第三。此外，排名前20的发明人均有35件以上专利，且多数为合作发明人。云存储技术领域创新发明需较多资金和智力聚集，总体看来，该技术领域发明人较为集中，多数以团队合作形式进行创新发明。
表1-3 境外云存储技术TOP10发明人比较分析
表1-3对专利数量排名前10的发明人作了更加详细的比较。可看到，Procopio、Michael Jeffrey有4件为独立发明，专利强度大于等于5为46件；这表明其不仅专利数量最多，而且技术发明能力非常强，专利价值较高。无论从质还是量的角度看，其发明创造在该技术领域都具有非常重要地位。
此外，从独立发明的专利数来看，除Quar Justin、Holt Gregory Lee各有1件独立发明外，其他发明人的专利几乎均为非独立发明创造，大多为同一公司多个发明人合作完成。一方面，这反映发明人独立发明的挑战较大，另一方面也说明Security First公司、微软等公司的发明人团队的合作创新能力较强。
从第一件专利申请的时间来看，在专利数量排名前10的发明人中，Mehr John D、Quan Justin等是云存储专利领域最早的研发人员，且主要研究领域集中于G06F领域，此外Quan Justin在H04L领域也有一定发明。上述为该领域拥有较多专利的发明人，企业吸纳这些人才，可为技术发展提供更好人才储备。
（5）境外云存储技术专利技术构成分析
表1-4 境外云存储技术专利主要IPC构成
表1-4反映了境外云存储技术专利申请所涉及的主要IPC及数量分布。可以看出，境外云存储专利主要集中的技术领域为：G06F 15/000、G06F 17/000和G06F 21/000。其中G06F 17/000占12%，G06F 15/000占12.1%，G06F 21/000占7.6%。结合具体专利内容分析，总体上看，云存储技术主要研发方向是云存储设备、安全、访问控制等技术领域，这些领域专利数量非常集中，表明其技术成熟度较高，同时表明竞争已白热化。我国企业则可在专利数量相对较少的技术领域寻求突破。
2.我国云存储技术专利状况
（1）我国云存储技术专利年度趋势
通过对检索到的6716件国内云存储专利按照申请年度进行统计分析，得到年度申请与授权趋势分析图，如图1-4所示。
图1-4 中国云存储技术专利年度趋势
由图1-4可知，我国有关云存储技术专利在2008年前申请量较少，直到2009年才达到17件，这期间是我国云存储技术发展的起步阶段。2010年申请有较大增长，达到103件，比前一年增长506%。从2011年到2016年，专利申请量快速增加，2016年专利申请量达到1037件，这期间为云存储技术快速发展阶段。其原因是云计算底层技术的不断成熟、智能设备、终端设备的发展为云存储技术的发展提供了空间与可能，同时社会信息化建设使数据计算和存储的需求强劲，为云存储技术发展提供了市场动力。当然，这离不开中国对云计算产业政策鼓励的推动，如2010年10月，工信部和国家发改委联合印发《关于做好云计算服务创新发展试点示范工作的通知》，确定在北京、上海、深圳、杭州、无锡等城市先行开展云计算服务创新发展试点示范工作。数据表明，2011年较前一年同比增长177.7%，2012年较前一年增长112.6%，此后2013年到2016年间增长速度放缓。由于专利申请与公开的时间间隔，2017年、2018年的数据为不完全统计，不能完整反映这两年的发展趋势。
依据检索数据看，相对于境外云存储专利，我国专利申请的授权率较低，占比为22.5%。由图1-4来看，2011年之前相关技术专利申请量较少，而期间授权比例却非常高，基本在50%以上。从2012年至2016年间专利授权量形成了一定的体量规模。
（2）我国云存储技术主要专利申请人
通过统计各申请人的专利申请量，以此进行排名，得出我国云存储专利申请量排在前15的主要申请人，得到图1-5。
图1-5 中国云存储专利主要申请人（排名前15）
由图1-5可知，在我国专利的申请人中，浪潮国际占国内总申请的2.5%，奇虎360占1.7%，华为、中兴、微软、鸿海科技集团、华中科技大学等也有一定数量的申请，是该领域内较有力的竞争者。从图1-5还可看出，国内专利申请人中，外国申请人仅有的微软公司拥有相关专利申请71件，占15个主要申请人总申请量的5.23%，美国大型云计算企业非常关注中国云存储服务市场，已经在中国进行专利布局，在该技术领域有较强的竞争力。从研究机构的类型来看，专利量排名前15的申请人中，5个是高校，其余10个为公司企业。说明企业是该技术领域的主要创新主体，高校在该领域的研究也较活跃。
表1-5 中国云存储专利主要申请人比较分析
从发明专利数量看，各专利申请人主要专利申请为发明专利申请。从发明授权数来看，排在前三的是华为、奇虎360公司以及华中科技大学，近年来它们在云存储技术领域有了较好的专利积累。此外，可以看出高校亦是该领域技术创新的重要主体，并有一定的专利积累，企业可关注这些专利的产业化，并加强与高校的合作。从发明阵容来看，微软的发明人阵容非常强大，国内浪潮国际、中国电信也拥有较强的发明人阵容，拥有丰富的智力资源，是我国在该领域技术研发的中坚，此外多数中国高校拥有较强的研发阵容，如南京邮电大学、西安电子科技大学、中国电子科技大学以及华中科技大学等，侧面印证高校的创新能力。从第一件专利申请时间看，鸿海科技集团最早进入该技术领域，奇虎360、腾讯等公司尽管进入较晚，但申请较多，表明技术研发也较为活跃。
（3）我国云存储技术专利主要发明人
图1-6 中国云存储技术领域专利申请量排名前10的发明人
由图1-6可知，来自高校华中科技大学的周可、金海在该技术领域有较好的研究。但我国云存储专利的发明人更多来自企业，如广东电子工业研究院季统凯在申请量上有非常明显的优势。此外，腾讯公司的刘刚、国云科技的杨松都有较好的研究成果。发明人规模较大的是浪潮国际及四川中亚联邦科技有限公司，浪潮国际在排名前10的发明人中占据了刘强、汪渭春、于治楼3位，四川中亚联邦科技有限公司则有蒲思羽、白琼华两人。企业可谓是该技术领域的重要创新主体。值得注意的是未列入榜单的独立发明人何钟柱，拥有独立发明12件，这些专利发明与云存储技术相关度高，且集中在2016年申请，展现了较强的创新能力。
（4）国内云存储技术专利技术构成分析
表1-6 中国云存储技术专利主要IPC构成
从表1-6可知，我国云存储专利技术主要涉及H04L（数字信息的传输）、G06F（电数字数据处理）、H04M（电话通信）、H04W（无线通信网络）。其中H04L占云存储总专利数的51.64%。具体而言，专利最集中于H04L 29/000，占44.24%。总体来看，国内云存储专利主要集中在数据信息传输领域（H04L）与电数字数据处理领域（G06F）。而在国外研究重点为电数字数据处理领域，技术构成主要为云存储设备、安全、访问控制等技术领域，且均在G06F小类下。