德国系统专利之间接侵权:发明的必要技术特征与主观意图的认定

(三)德国系统专利之间接侵权:发明的必要 技术特征与主观意图的认定

实际上,共同侵权行为及民事责任的立法源于1900年《德国民法典》,其第830条第1款规定:“数人因共同实施的侵权行为引起损害的,任何一人均对损害负责。不能确定数关系人中何人因其行为引起损害的,使用相同规定”。第2款规定教唆人和帮助人视为共同行为人。[31]德国的专利间接侵权制度体现在《德国专利法》第10条第1、2款的规定:专利权的效力还在于,禁止第三人未经专利权人许可,在本法有效的地域范围内,任何第三人向无权实施专利的人销售或提供发明的必要技术特征,如果第三人明知或显然应知这些手段适于且可用于实施专利的话;在上述行为针对的是日常交易中可获得的普通商品时,不适用第1款的规定,但第三人故意诱使提供者实施第9条第2款所述的禁止行为的除外。依据此条可知,任何人在德国未经专利权人许可,为他人提供“发明的必要技术特征”,并明知或应知该技术特征会用于实施专利的,构成专利间接侵权。在德国,对于间接侵权,专利权人可在其专利被实际侵权之前采取救济措施。通常,专利权人不仅希望从销售专利产品中获利,而且希望从必需的配件和材料中获利。当一项专利同时被多个主体侵权,专利权人很难寻找到每一家侵权人并对其发起诉讼。但如果这些侵权产品的提供商是同一家公司,那么专利权人则可以通过对提供者发起间接侵权诉讼而从源头遏制侵权。既高效地解决了问题又降低了维权成本。

间接侵权不同于直接侵权,从条文规定看,间接侵权只包括提供或者许诺提供相关组件的行为。该规定包括两层含义:一是提供行为和许诺提供行为必须发生在德国;二是行为的对象(顾客)必须意图在德国利用这项发明。因此提供、许诺提供和意图使用都必须发生在德国。如果潜在侵权人在德国境外贩卖商品,或者他的顾客意图在德国境外使用这件商品,原则上他都不用承担间接侵权责任。如何理解该条中所称“发明的必要技术特征”(essential element of the invention)。2004年德国最高法院在一个叶轮式流量计[32](Flügelradzähler——impeller flow meter)的专利侵权案件中对这一术语有所解释。该专利为测量耗水量的流量计,其包括一个外罩、一个可移动测量容器,容器由一个量杯、叶轮和计数器组成。原告专利测量容器有一个适应其外罩的与众不同的内螺纹尺寸,而其创新点在于外罩和它的斜流撞击区域,因为在量杯内水流可以均匀的撞击在叶轮上。被告被控销售与原告有着同样螺纹尺寸且与原告外罩相匹配的测量容器。但被告认为这个测量容器不是《德国专利法》第10条中的“发明的必要技术特征”,因为这个容器在优先权日之前已经存在,且形成专利创新的斜流撞击区域的关键在于外罩而非测量容器。

德国最高法院在1982年曾指出间接侵权从没要求潜在侵权人传送的物理客体具有新颖性和创造性(new and inventive)。但是,这个物体必须“发明功能赋予其特性”(individualised in terms of the function of the invention)。[33]之后,最高法院以利于专利所有人的方式扩大解释了“发明的必要技术特征”,认为凡属于权利要求中的特征部分通常是发明的必要技术特征,而且要求这个物体必须与发明的组件有关。这实际上使专利保护的时间延伸到受侵权威胁之前。在上述关于流量计专利的侵权案件中,法院最终认为测量容器不仅与必要技术特征有着技术上的联系(technically collaborated with an essential means),而且它可能本身就是必要技术特征。[34]德国间接侵权条款除了要求潜在侵权人提供的是“发明的必要技术特征”之外,还要求间接侵权人主观上明知或者应知其实施的行为适于且实际用于实施发明专利。由此可知,间接侵权成立还要求间接侵权人明知或应知自己的行为会导致第三人侵权的发生。除此之外,该条还暗含要求其顾客必须意图使用所受物品,使发明在德国实现技术效果,但并不要求顾客随之或最终实现这个计划,有此意图或打算足矣。但是这类证明顾客的主观意图的证据通常难以找寻,专利权人可能只能证明提供者建议某一使用行为,而他的顾客可能遵照这一建议。无论如何,这类证据都要求有较高的证明力,证明这个物可能或将被使用,并有利于法官排除合理怀疑。[35]

德国普通法下,侵权的引诱者或者参与者要承担损害赔偿责任,这同样适用于专利侵权。但区别于中、美,在德国,如果有人故意引诱或者帮助侵权,那么支持或鼓励专利侵权的人可能以相当于其亲自实施了专利侵权被指控为直接侵权。因此,德国的引诱和帮助行为最终可能导致行为人承担专利直接侵权责任。而且间接侵权责任的承担并不排斥直接侵权责任,两者可以同时存在,例如当事人不仅实施了故意鼓励他人制造专利产品的行为,而且提供了为实现上述目的发明的实质性技术特征,那么他不仅要承担直接侵权责任,同时还要承担间接侵权责任。[36]