影响企业通过技术创新获取经济利润的主要因素

一、影响企业通过技术创新获取经济利润的主要因素

企业的最终目标在于获得经济利润,所谓经济利润是指扣除了要素的机会成本之后的剩余。企业获得经济利润的方式众多,但是在充分竞争条件下有效率的技术创新和进步将成为获得经济利润的必要条件。当企业追逐的目标是经济利润时,预期利润的大小、利润率的高低成为决定企业技术创新动力的重要因素。

1.企业利润的决定因素和产生经济利润的条件

企业的利润函数一般可以表示为:π=P×Q-K×r-L×w,其中P为产品的市场价格,Q为生产过程投入的资本K、劳动L所生产的产品数量,r为资本的机会成本即市场利息率水平,w为劳动的工资水平。由此可见,企业的经济利润主要取决于以下几个因素:产品的价格水平P、产出规模Q、资本的成本r和资本的投入数量K、劳动的成本w和劳动投入的数量L,其中产出规模Q与资本数量K、劳动数量L存在着由技术水平决定的投入产出关系,即生产函数。

企业生产过程中由技术水平决定的平均成本c=(K×r+L×w)/Q、平均成本与价格水平之间的关系决定了企业是否能够获得经济利润。如果产品的市场价格P大于产品的平均生产成本c,则企业可以获得经济利润,否则企业的经济利润为零甚至亏损。

那么什么条件下企业可以获得经济利润?在既定的技术水平保持不变情况下,企业能否获得经济利润?经典经济学认为,在技术水平保持不变的完全竞争条件下,厂商之间技术水平是相同的、要素收入水平是相同的,因此资本只能够获得社会平均利润,而资本市场利息率恰好反映资本的机会成本,因此在完全竞争的条件下,企业产品的生产成本将等于市场价格,从而导致资本不可能产生经济利润。也就是说在技术水平保持不变的完全竞争条件下,企业不存在经济利润。

既然完全竞争不可能产生经济利润,那么可能产生经济利润的只能是垄断或者不完全竞争。垄断可以区分为市场垄断和技术垄断。如果一个市场只有一个企业或者少数几个企业来生产某种产品,企业或企业之间可以通过控制所生产商品的数量间接影响价格,或者直接控制价格,使市场价格达到平均成本之上。在这种情况下,垄断市场格局下的厂商可以获得经济利润。

技术垄断则不一定依赖于市场垄断条件,如果个别企业其生产技术水平较高,在产品价格水平相同的情况下,其生产成本低于其他厂商的平均生产成本,技术垄断的企业也可以凭借技术优势所带来的成本优势获得经济利润。或者技术先进企业在同样生产成本下可以生产出产品质量更高的产品,使得其价格水平高于社会平均生产成本,这一垄断先进生产技术的企业,也可以获得经济利润。

通常情况下,拥有技术垄断优势的企业也可以凭借自己的成本竞争能力,最终打败竞争对手形成垄断的市场格局。这种通过技术垄断优势形成的垄断市场,不同于通过行政干预或者法律准入约束所形成的垄断市场。技术垄断所形成的垄断竞争市场,不能够排斥其他的企业通过技术创新和进步来进入这个市场竞争。因此,技术垄断所形成的市场垄断只是暂时的,将因技术创新和进步的状况而改变。

经过以上讨论,我们可以得出这样的判断:在市场垄断条件下,如果企业的平均生产成本小于市场垄断价格,企业可以获得经济利润;在竞争条件下,技术先进的企业可以凭借自己的成本优势或者产品质量导致的价格优势,即凭借先进技术上的垄断来获得经济利润。

2.技术创新与进步条件下经济利润的决定因素

技术保持不变的静态条件下,我们要求垄断或不完全竞争的市场格局或者存在技术垄断才会导致经济利润的产生。在存在技术创新和进步的动态条件下,经济利润的产生并不一定依赖于不完全竞争或者技术垄断。

技术进步是指生产过程的投入产出关系发生变化,技术进步表现为投入规模不变时其产出数量规模增大,或虽然产出数量保持不变但是产品的质量水平得到提高。如果某个厂商有技术创新和进步,只要其技术进步的速度高于全社会劳动生产率提高的速度或快于包含技术创新成本的完全成本提高的速度,则同样可以获得经济利润。对此我们可以通过以下数学方法加以论证:

设一厂商的利润函数为π=P×Q-K×r-L×w,在完全竞争条件下,π=0。

如果有技术创新与进步,则生产函数随着时间发生变化,即有d(PQ)/d t>0。

当d(PQ)/d t>d(K×r)/d t+d(L×w)/d t时,则有dπ/d t>0,进而使得π>0。

由此可得出一般结论:当技术进步所带来的收入增长速度超过因技术进步带来的成本增长速度时,一定可以使技术进步的厂商获得经济利润。

这一产生经济利润的条件并不依赖于是否存在垄断,但是技术创新和进步可能导致技术先进的企业产生技术垄断,甚至进一步产生市场垄断。在这种情况下,企业的经济利润水平将进一步提高。

3.技术创新对经济利润变化的影响

我们可以将技术创新条件下的企业利润函数写成如下形式:

其中c是由其技术水平决定的平均生产成本,Crd是企业技术创新投入的研发成本。这个企业利润函数是综合考虑了企业平均生产成本和企业研发成本之后的经济利润函数。

在技术创新时,企业经济利润的变化可以通过研发投入成本求导的方式发现技术创新对经济利润大小的影响:

由此可见,技术创新所带来的经济利润变化与技术创新所带来的单位产品的利润变化以及技术创新对市场销售规模变化有正相关的关系。

d(P-c)/d Crd是技术创新所带来的单位产品利润水平的变化,这一指标体现的是企业技术创新的效率。

d Q/d Crd是技术创新所带来的市场销售规模的变化,这一指标体现的是创新对销售规模的影响。而在技术创新条件下市场销售规模的变化主要取决于技术创新所带来的产品质量的改进或者生产成本降低的情况下产品销售价格的降低。在技术创新条件下,市场销售规模的变化不仅取决于企业技术创新的效率,而且取决于市场对产品质量变化、销售价格变化的敏感程度,即取决于需求弹性。

如果一种技术创新和进步不仅能够提高单位产品的利润水平,而且能够扩大市场销售的规模,那么这种技术创新更能够有效地提高企业的经济利润水平。