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新公司法背后的故事
依法保护股东的利润分配权
确立了商业集体决策司法审查的新规则
各方权责利平衡，股东知情权诉讼规则的核心
第一部分 公司决议效力诉讼
引 言
第一篇 公司决议效力瑕疵的判断
专题一 决议不成立的事由
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
1.《民法总则》
2.《公司法》
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、效力瑕疵的划分方式
二、决议不成立的具体情形
Ⅲ条文要点
一、对“会议”的理解
二、“决议”的含义
三、“三分法”的理论基础
四、决议不成立与决议无效的区别
五、决议不成立与决议可撤销的区别
六、决议不成立的情形
典型案例
一、未召开会议、会议程式瑕疵
1.刘某诉刘某红等公司决议效力确认纠纷案
2.三亚保力房地产投资开发有限公司等诉宝恒投资有限公司公司决议撤销纠纷案
3.孙某志等与大同市亿安房地产开发有限责任公司公司决议效力确认纠纷上诉案
4.武威市浙江村实业有限责任公司与胡某森等股东会决议效力纠纷上诉案
二、未对决议进行表决
贵州省台江县日月矿业有限公司等与沈思婷公司决议效力确认纠纷上诉案
三、出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司章程的规定
1.上海博拉什塑料建材有限公司与上海方汀瓦特建筑新材料有限公司决议撤销纠纷上诉案
2.北京金冠汽车服务有限公司与东联科技有限公司董事会决议撤销纠纷上诉案
四、决议通过比例不符合公司法或者公司章程
黄某钦、何某博诉江苏众联纺织发展有限公司股东会决议效力确认案
五、其他可能导致决议不成立的情形
1.李某毅诉北京慈铭生物医药技术有限公司公司决议效力确认纠纷案
2.崔某侠与淮安市禾力机械制造有限公司等确认公司决议无效纠纷上诉案
专题二 可撤销决议的裁量
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
《公司法》
二、地方司法实践
《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、是否应当对不予支持的事由进一步类型化
二、新决议的作出如何理解
三、与决议作出过程相关的股东行为
Ⅲ条文要点
一、可撤销决议的类型
二、“轻微”和“实质影响”的含义
三、“轻微”和“实质影响”的具体判断
四、瑕疵决议的治愈
典型案例
一、撤销之诉予以支持的情形
1.刘某诉科普诺（北京）科技发展有限公司撤销股东会决议案
2.淄博市临淄区公有资产经营公司诉山东齐鲁乙烯化工股份有限公司等股东请求撤销董事会决议案
3.亚太迪趣（上海）投资有限公司与上海景合投资管理有限公司、合肥富邦置业有限公司等公司决议撤销纠纷上诉案
二、撤销之诉不予支持的情形
1.杨某林等诉国信新城投资开发有限公司公司决议撤销纠纷案
2.陈某海与浙江天电通科技股份有限公司等公司决议纠纷上诉案
3.广州市锦桂房地产开发有限公司等诉林某森确认纠纷案
4.球皇有限公司与上海银涛高尔夫有限公司公司决议效力确认纠纷上诉案
三、决议撤销之诉的司法审查范围
李某军诉上海佳动力环保科技有限公司公司决议撤销纠纷案
第二篇 决议效力诉讼的当事人
专题三 无效之诉的原告
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
《公司法》
二、地方司法实践
1.《上海市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的解答（沪高法民二〔2006〕8号）》
2.《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见（试行）》（京高法发〔2004〕50号）
3.《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见》（京高法发〔2000〕127号）
【条文理解】
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、是否可以提起确认决议有效之诉
二、提起确认之诉的主体范围
三、是否对确认决议无效施加时效限制
四、是否对决议无效的事由做出规定
Ⅲ条文要点
一、确认之诉的原告范围
二、确认决议有效之诉
三、确认决议无效之诉
四、美国法上的决议无效之诉
典型案例
一、股东是否可以提起确认有效之诉
1.杨某权等与济南新恒金科技有限公司等公司决议效力确认纠纷上诉案
2.长沙德高液压机械有限公司等与李某新公司决议效力确认纠纷上诉案
3.金某子诉漳州三成农产品加工有限公司等公司决议效力确认纠纷案
二、除股东之外的其他主体，提起决议无效之诉
1.张某熹与健康活水世界（南京）有限公司董事会决议效力确认纠纷上诉案
2.朱某娜、方某、施某君与舟山市普陀城市建设开发有限公司董事会决议效力确认纠纷上诉案
3.Jaczen Yu余某生与广州富斯乐有限公司公司决议撤销纠纷上诉案
专题四 可撤销之诉的原告
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
《公司法》
二、地方司法实践
1.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
2.《关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（二）》（沪高法民二〔2003〕15号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、主体范围能否扩张
二、股东身份的持续
Ⅲ条文要点
一、“决议时”是否必须具备股东身份
二、“起诉时”是否必须具备股东身份
典型案例
1.志达纺织品（香港）有限公司、周黎明公司决议撤销纠纷案
2.洛阳特耐实验设备有限公司与杨某、罗某伟公司决议撤销纠纷再审复查案
3.金某玉与中国星岛（延边）绿色产业有限公司公司决议撤销纠纷上诉案
专题五 其他诉讼当事人及判决效力
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《民事诉讼法》
3.《民法总则》
二、地方司法实践
1.《上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（一）沪高法〔2003〕216号》
2.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
3.《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见（试行）（京高法发〔2004〕50号）》
4.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
5.《浙江省高级人民法院民事审判第二庭关于商事审判若干疑难问题理解（浙法民二〔2010〕15号）》
6.《广东省高级人民法院关于民商事审判实践中有关疑难法律问题的解答意见》
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、法条顺序与体系逻辑
二、“被告”的表述方式
三、“共同原告”的范围
四、“其他利害关系人”的含义
五、判决效力范围
六、行为保全与股东担保
Ⅲ条文要点
一、决议瑕疵诉讼的被告与“其他利害关系人”
二、决议瑕疵诉讼的共同原告
三、判决的羁束力
典型案例
一、决议之诉被告的认定
1.大连金华电器连锁有限公司诉陈某玲等决议效力确认纠纷案
2.朱某与张某、杨某公司决议效力确认纠纷案
二、决议之诉共同原告的认定
1.刘某坤、刘某忠与云南省机械设备进出口公司、云南世博大厦发展有限公司等公司决议效力确认纠纷上诉案
2.肖某文与益阳银天热处理有限公司、陶某基、周某新、黄某斌、陈某君、肖某男公司决议效力确认纠纷上诉案
三、决议之诉第三人及生效裁判的既判力范围
1.北京北辰创新高科技发展有限公司与中国技术创新有限公司等公司决议撤销纠纷案
2.阮某柳与宁德龙威房地产开发有限公司、尤某坤、黄某堂、林某公司决议撤销纠纷上诉案
3.上诉人李某容因与被上诉人周某慎，原审被告湖北珞珈山置业有限公司、何某、刘某、杜某翎、朱某彬公司决议效力确认纠纷上诉案
4.张某娟诉江苏万华工贸发展有限公司、万某、吴某亮、毛某伟股东权纠纷案
第二部分 股东知情权诉讼
引 言
第一篇 知情权的行使
专题一 主体资格的要求
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《民事诉讼法》
3.《公司法解释（三）》
二、地方司法实践
（一）股东资格与查阅权
（二）原股东查阅权
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、股东资格的确认标准
二、“主体资格”的范围
Ⅲ条文要点
一、知情权与查阅权
二、股东资格确认与知情权的行使
三、原股东知情权的理论基础
典型案例
一、股东资格争议与知情权行使
（一）未登记的股东是否享有知情权
（二）资格受到质疑的股东是否享有知情权
二、原股东的知情权行使
1.王某宇、钟某培与广西德意数码股份有限公司股东知情权纠纷案
2.藏某诉江苏天衡会计师事务所有限公司知情权纠纷案
专题二 何为“不正当目的”
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
《公司法》
二、地方司法实践
1.《浙江省高级人民法院民二庭关于印发〈商事审判若干疑难问题理解〉的通知》（浙法民二〔2010〕15号）
2.《2005年上海法院民商事审判问答（之四）》（沪高法民二〔2005〕11号）
3.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、是否需要对“不正当目的”作出列举
二、从事同业竞争业务的股东的知情权
三、既往滥用知情权的股东
四、其他意见
Ⅲ条文要点
一、股东知情权与公司利益的权衡
二、常见的股东行使知情权的动机
三、“不正当目的”的判断标准
四、“不正当目的”的举证责任
五、股东竞业禁止的合理性分析
典型案例
一、不宜认定为“不正当目的”的情形
1.李某君、吴某、孙某、王某兴诉江苏佳德置业发展有限公司股东知情权纠纷案
2.巨化集团公司、浙江巨化集团进出口有限公司与浙江巨化锦洋化工有限公司股东知情权纠纷案
3.南京大华特种带织造有限公司与南京市江北煤炭石油有限公司股东知情权纠纷案
4.北京熊猫恒盛机械设备有限公司与上海熊猫机械（集团）有限公司股东知情权纠纷上诉案
二、可能被认定为“不正当目的”的情形
1.濮阳国际经济技术合作有限公司与张某会股东知情权纠纷再审案
2.复利得利吕策国际有限责任公司（以下简称“吕策德国公司”）与吕策控制系统（上海）有限公司股东知情权纠纷
3.上海英迈吉东影图像设备有限公司诉王某仓股东知情权纠纷案
4.张某禄诉北京禄颖兰釉艺工艺品有限公司股东知情权案
专题三 查阅范围及辅助人员
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《合同法》
二、地方司法实践
1.《2005年上海法院民商事审判问答（之四）》（沪高法民二〔2005〕11号）
2.《广东省高级人民法院关于民商事审判实践中有关疑难法律问题的解答意见》（2012.03.01）
3.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
4.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、“公司文件材料”的范围
二、“辅助查阅人员”的范围
Ⅲ条文要点
一、判决应明确记载的内容
二、法院裁量的一般尺度
三、股东委托专业人员辅助查询的理论基础
典型案例
一、特定文件材料的范围
1.西安华维科技发展有限责任公司与罗某股东知情权纠纷案
2.陈某飞诉南京亚东奥土矿业有限公司公司股东知情权纠纷案
二、查阅地点的确定
1.南通美利昌通宝船务有限公司（以下简称美利昌公司）与陈某清、吴某文股东知情权纠纷上诉案
2.安吉县顺风客运出租车有限公司与俞某根股东知情权纠纷上诉案
3.孙某文、宋某洪、许某业、杨某新、韩某广与石嘴山市潮湖诚兴机械制造有限公司股东知情权纠纷上诉案
三、查阅时间的确定
1.洪某、宁波明州大药房有限公司股东知情权纠纷上诉案
2.芦溪县长富矿业发展有限公司、毛某英股东知情权纠纷上诉案
四、辅助人员的选任
1.汪某兴诉常州市武进暖通设备有限公司股东委托财会人员协助行使知情权纠纷案
2.冯某玲与佛山市康迪盛汽车空调配件有限公司股东知情权纠纷案
3.王某文与南京永和视频设备有限公司股东知情权纠纷上诉案
第二篇 作为固有权的知情权
专题四 排除知情权的约定无效
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《公司法解释（三）》
二、地方司法实践
1.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
2.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
3.《上海市高级人民法院关于审理股东请求对公司行使知情权纠纷案件若干问题的问答（2005）》
【条文理解】
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、将知情权视为强行性规范，是否恰当
二、存在出资瑕疵的股东的知情权
Ⅲ条文要点
一、作为基本股东权的知情权
二、少数股东权抑或单独股东权
三、瑕疵出资的法律后果
四、公司章程与股东间协议限制知情权的效力
典型案例
一、瑕疵出资股东的知情权
南京博兰泽酒店投资管理集团有限公司与江某鸿股东知情权纠纷案
二、股东协议、章程对知情权的限制
1.烟台市万光城建综合开发有限责任公司、贺某宏股东知情权纠纷上诉案
2.北京市牛街商贸有限责任公司与冯某滨股东知情权纠纷上诉案
三、章程规定超出《公司法》是否有效
CROWN CANOPY HOLDINGS SRL与上海和丰中林林业股份有限公司股东知情权纠纷上诉案
专题五 未能置备文件的高管责任
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
《公司法》
二、地方司法实践
1.《上海市高级人民法院关于审理股东请求对公司行使知情权纠纷案件若干问题的问答》（2005.12.19）
2.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、被告的范围
二、责任的承担规则
Ⅲ条文要点
一、直接提起侵权之诉的成文法基础
二、本条解释的存在基础
三、本条解释的构成要件
典型案例
一、公司文件缺失的情形下，知情权之诉的受理、抗辩
1.北京建房房地产开发有限公司与李某股东知情权纠纷上诉案
2.杨某水等与济南大地汽车出租有限公司股东知情权纠纷上诉案
3.广西梧州保润投资置业有限公司、蔡某忠股东知情权纠纷上诉案
4.深圳市圣木国际物流有限公司与李某海股东知情权纠纷上诉案
二、公司文件缺失的情形下，责任主体、责任承担的判断
1.郝某林、李某某、马某厂、张某梅与严某平股东知情权纠纷上诉案
2.陈某晓与被告台州市椒江美滋滋水产有限公司、何某里股东知情权纠纷案
3.南京有机化工有限责任公司工会与朱某股东知情权纠纷再审案
第三部分 利润分配请求权诉讼
引 言
专题一 利润分配诉讼中的当事人
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.利润分配的权力分配与程序规则
《公司法》
2.资本规制规则
《公司法》(https://www.daowen.com)
3.瑕疵股权的限制
《公司法解释（三）》
4.利润分配的自由约定
《公司法》
二、地方司法实践
《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、股东资格的确认与利润分配请求权
二、是否需对其他股东的诉讼地位作出规定
三、是否需对异议股东的诉讼地位加以明确
四、未参加诉讼的股东的权利问题
Ⅲ条文要点
一、本条的适用范围
二、股权转让与利润分配
典型案例
一、原告主体范围
1.廖某华与福建上杭能群建材有限公司公司盈余分配纠纷上诉案
2.杨某兰与甘肃荣成房地产开发有限公司公司利润分配纠纷一案
二、被告主体范围
高某与温某斌、郑某赞等公司盈余分配纠纷上诉案
三、第三人的范围
1.杨某宏、王某玉公司盈余分配纠纷上诉案
2.王某芝、董某军与通辽市安达出租车有限责任公司公司盈余分配纠纷案
3.上诉人南京奥道信息技术有限公司与被上诉人夏某公司盈余分配纠纷一案
专题二 强制利润分配之诉
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
《公司法》
二、地方司法实践
（一）提交载明具体分配方案的决议
1.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
2.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
3.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
4.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
5.《广东省高级人民法院关于民商事审判实践中有关疑难法律问题的解答意见》
（二）未提交载明具体分配方案的决议
1.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
2.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见》（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
3.《上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（一）》（沪高法〔2003〕216号）
4.《上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（二）》（沪高法民二〔2003〕15号）
【条文理解】
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、公司是否有权重新作出决议否定原分配方案
二、利润分配请求诉讼中生效判决是否应当扩张其既判力
Ⅲ条文要点
一、具体的利润分配请求权
二、抽象的利润分配请求权
三、公司自治与禁止权利滥用
四、强制分红之诉：违反法律规定滥用股东权利
典型案例
一、提交载明利润分配方案的决议：债权债务关系的认定
1.上海市粮食储运公司诉上海南方啤酒原料有限公司公司利润分配权案
2.上海甲进出口有限公司与于某某公司利润分配纠纷一案
3.谢某等与安徽兴达化工有限责任公司确认纠纷上诉案
二、未提交载明利润分配方案的决议：不予支持的情形
1.金隆国际有限公司与无锡百和织造股份有限公司股东大会决议效力确认纠纷上诉案
2.百佳有限公司、肇庆广肇马房北江公路大桥有限公司公司盈余分配纠纷案
三、未提交载明利润分配方案的决议：直接做出分配判决
1.河南思维自动化设备有限公司与胡某公司盈余分配纠纷案
2.徐某与江苏牧羊集团有限公司公司盈余分配纠纷二审民事判决书
第四部分 优先购买权诉讼
引 言
第一篇 优先购买权的排除适用
专题一 股权继承情形下优先购买权的排除适用
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国物权法〉若干问题的解释（一）》（法释〔2016〕5号）
二、地方司法实践
《上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（三）》（沪高法民二〔2004〕2号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、股东优先购买权：“默示存在”还是“默示不存在”
二、排除股东优先购买权的情形范围：“继承”“遗赠”以及“等”
Ⅲ条文要点
一、原则：股权自由继承
二、例外：章程另有规定或全体股东另有约定
典型案例
一、股东资格直接继承的情形
1.金某、金某妮诉上海维克德钢材有限公司、薛某钧股权确认纠纷上诉案
2.唐某某等诉青岛中运荣达货柜有限公司等股权继承纠纷案
二、继承股东资格后对其他股东转让的情形
张某与周某翔股权转让纠纷再审案
三、继承股东资格后未变更登记的情形
位某玲与王某一、王某国等股权转让纠纷案
第二篇 优先购买权的行使
专题二 同等条件的判断
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
1.《公司法》
2.《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国物权法〉若干问题的解释（一）》（法释〔2016〕5号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、“同等条件”之“条件”包含哪些要素
二、优先购买权能否被“部分行使”
Ⅲ条文要点
一、对转让数量相同的判断
二、对转让价格相同的判断
三、对支付方式相同的判断
四、对履行期限相同的判断
五、对其他因素相同的判断
典型案例
一、“同等条件”判断之合同的其他附属条件
杨某某等与上海气门厂有限公司等股权转让纠纷上诉案
二、“同等条件”的形成
丁某某、李某、冯某某与瞿某某优先认购权纠纷案
三、“同等条件”的判断
张某与狮龙公司等优先购买权纠纷案
专题三 优先购买权的通知及形式
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国物权法〉若干问题的解释（一）》（法释〔2016〕5号）
二、地方司法实践
1.《宁波市中级人民法院关于执行中拍卖变卖的规定》（2003年）
2.《上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（二）》（沪高法民二〔2003〕15号）
3.《北京市高级人民法院关于审理婚姻纠纷案件若干疑难问题的参考意见》（2016年）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、征求股东同意的通知与优先购买权下的通知
二、对《公司法》第七十一条第三款中“其他股东”的理解
三、是否应设置行使期间
四、行使期间是否允许约定
五、起算点应以通知送达之日为准还是以其他股东知悉同等条件为准
六、对外转让过程中股权价格的确定方法
Ⅲ条文要点
一、对“过半数同意”的理解
二、“同意权”与“优先购买权”的关系
三、优先购买权行使期间的确定
四、优先购买权人应在行使期间内行使优先购买权
典型案例
一、对外转让之“过半数同意”
杜某某与鲁丰不锈钢制品有限公司股东资格确认纠纷、股权转让纠纷案
二、通知义务的履行
1.白某某与北京龙象集团太和电影科技有限公司股东名册记载纠纷案
2.上海加成信息咨询服务有限公司与王某等请求变更公司登记纠纷案
3.沈某某与江阴市东海加油有限公司股东资格确认纠纷案
三、优先购买权的行使期间
1.北京永汇丰咨询有限公司诉中国冶金科工集团公司等股权转让合同纠纷案
2.蔡某与徐州伟丰高强度标准件有限公司股权转让纠纷上诉案
专题四 股东放弃转让股权
核心条文
《公司法解释（四）》
【关涉条文】
《公司法》第七十一条第三款、第四款
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
Ⅲ条文要点
一、其他股东主张优先购买，并不意味着合同已成立，股东仍可放弃转让
二、放弃转让给其他股东带来的损失应当予以合理赔偿
典型案例
一、转让股东与外部受让人解除股权协议的情形
周某某与张某、阎某某股权转让纠纷案
二、转让股东“权利滥用”的情形
楼某君与方某荣、毛某财、王某明、陈某强、王某满、张某兴、徐某梅、吴某灯股权转让与优先购买权纠纷案
第三篇 损害优先购买权的救济
专题五 损害优先购买权的救济
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《合同法》
二、地方司法实践
1.《上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（一）》（沪高法〔2003〕216号）
2.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审委〔2003〕2号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、损害优先购买权的合同是否为“无效”
二、损害优先购买权的合同是否为“可撤销”
三、损害优先购买权是否必然导致合同效力瑕疵
四、即使对外转让股权的合同无效，其他股东是否仍有权受让
五、是否对只“主张无效而不主张购买”的情形作出限制
Ⅲ条文要点
一、损害优先购买权的情形
二、出让股东与第三人签订的股权转让合同的效力
三、对优先购买权的救济
四、对外部受让人的权利救济
典型案例
一、未履行通知义务的情形
1.陈某与罗某生、张某立、湖南水调歌头房地产开发有限公司、陈某坤股东资格确认纠纷案
2.秦某与陈某一、程某裕，因陈某、广西元盛投资发展有限公司股权转让纠纷案
二、欺诈、恶意串通的情形
沈某明等诉浙江康桥汽车工贸集团股份有限公司股权转让纠纷案
三、对外部受让人的权利保护
北京新奥特公司诉华融公司股权转让合同纠纷案
第五部分 股东代表诉讼
引 言
专题一 股东代表诉讼及其前置程序
核心条文
《公司法》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
二、地方司法实践
《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
条文理解
一、股东派生诉讼
二、集团诉讼与股东派生诉讼
三、股东代表诉讼与股东派生诉讼
四、股东直接诉讼与股东代表诉讼的区分
（一）诉因及区分标准
（二）常见的直接诉讼的诉因
（三）直接诉讼与股东代表诉讼的重叠
（四）域外立法例参考
五、股东代表诉讼的前置程序
典型案例
一、股东直接诉讼、股东代表诉讼的区分
1.刘某等诉咸阳明瑞达电光源有限公司等公司利益责任纠纷案
二、前置请求的作出与法院审查
（一）徒劳例外
福建亚通新材料科技股份有限公司诉刘某敏等损害公司权益纠纷案
（二）情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害
董某康等诉张某娟公司利益责任纠纷案
（三）股东未做前置请求的程序性后果
1.香港联合资源实业有限公司与杜某峰、常州恒丰化工有限公司公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员损害公司利益赔偿纠纷案
2.张某与林某姣等股权确认纠纷上诉案
专题二 股东代表诉讼的当事人
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《公司法》
2.《民事诉讼法》
二、地方司法实践
1.《浙江省高级人民法院民事审判第二庭关于公司法适用若干疑难问题的理解（2002年）》（浙法民二〔2002〕21号）
2.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审委〔2003〕2号）
3.《北京市高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的指导意见（试行）》（京高法发〔2004〕50号）
4.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
5.《深圳市中级人民法院关于审理股东代表诉讼案件的裁判指引》
6.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审〔2003〕2号）
条文理解
Ⅰ条文演变
Ⅱ主要争议
一、前置程序中的诉讼主体安排——是否赋予公司机关独立的诉讼主体资格
二、股东代表诉讼中公司是否应是“第三人”
三、是否应当删除“双重股东代表诉讼”的安排
四、如何对诉讼中调解、和解等情形进行程序控制
五、是否应当删除“公司替代原告”的机制
六、如何处理股东提起代表诉讼以追究他人违约责任时公司与该他人存在“仲裁协议”的情形
III条文要点
一、公司接手诉讼：公司诉讼的当事人
二、股东代表诉讼中的原告及其他股东的加入
三、股东代表诉讼中公司的诉讼地位
四、股东代表诉讼的可诉范围
典型案例
一、公司直接诉讼中的代表权
1.北京艺进娱辉科技投资股份有限公司监事会与王某等损害公司权益纠纷上诉案
2.青海碱业有限公司与冯某成与华夏银行股份有限公司杭州和平支行一般损害公司权益纠纷审判监督案
3.郭某山诉海安万和实业有限公司等责任纠纷案
二、股东代表诉讼中的公司地位
1.张某荣诉于某等股东代表诉讼案
2.大连盛道集团有限公司诉珠海市华丰集团食品工业（集团）有限公司股东代表诉讼案
三、股东代表诉讼的范围及被告：他人
1.郭某海、郭某龙诉儋州市人民政府土地行政登记案
2.深圳市中泰来投资控股股份有限公司与黄某皓损害公司利益责任纠纷上诉案
专题三 股东代表诉讼的胜诉利益归属
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
1.《民事诉讼法》
2.《民事诉讼法司法解释》
二、地方司法实践
1.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
2.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审委〔2007〕2号）
条文理解
I条文演变
II主要争议
一、利益归属于公司
二、是否需对合并审理作出规定
三、是否应当适用诉讼调解
III条文要点
一、胜诉利益归属于公司
二、原则：不支持“股东请求被告直接向其承担民事责任”
三、例外：对股东的直接补偿
四、域外立法例参考
（一）英国法
（二）美国法
（三）德国法
典型案例
一、股东代表诉讼中的和解及利益归属
1.浙江和信电力开发有限公司、金华市大兴物资有限公司与通和置业投资有限公司、广厦控股创业投资有限公司、上海富沃企业发展有限公司、第三人通和投资控股有限公司损害公司权益纠纷案
2.河北顺驰房地产开发有限公司与PEP基金亚太地区管理机构（香港）有限公司等董事、监事、经理损害公司利益纠纷上诉案
二、股东代表诉讼胜诉的情形
谢某明与叶某盘、庞某清、新疆博乐市三洋化工有限公司损害公司利益纠纷二审民事判决书
三、股东代表诉讼败诉的情形
1.上海中山晟世投资管理有限公司等诉海南隆凯投资管理有限公司公司利益责任纠纷案
2.烟台市三维饲料有限公司等诉嘉吉投资（中国）有限公司等公司利益责任纠纷案
专题四 股东代表诉讼的费用分担规则
核心条文
《公司法解释（四）》
关涉条文
一、既有相关规范
（一）民事诉讼规则
《民事诉讼法》
（二）诉讼费用规则
《诉讼费用交纳办法》
（三）律师费用规则
《律师服务收费管理办法》
二、地方司法实践
1.《上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见（一）（2003年6月）》（沪高法〔2003〕216号）
2.《江苏省高级人民法院关于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行）》（苏高法审委〔2003〕2号）
3.《山东省高级人民法院关于审理公司纠纷案件若干问题的意见（试行）》（鲁高法发〔2007〕3号）
4.《北京市高级人民法院民二庭关于新〈公司法〉适用中若干问题的凋查研究（2007年11月）》
5.《青海省人民法院诉讼费用管理办法》（青财行字〔2016〕56号）
条文理解
Ⅰ条文演变
II主要争议：股东应以何种方式请求公司进行费用补偿
Ⅲ条文要点
一、费用补偿的基础原理
二、获得补偿的基本条件
三、诉讼费用补偿
四、律师费用补偿
典型案例
一、股东代表诉讼胜诉的费用补偿
陆某某等诉上海新誉化工有限公司损害公司利益责任案
二、股东代表诉讼和解的费用补偿
三、股东代表诉讼败诉的费用补偿