六、结语
综上,因为显著的功能性与型式化,行政行为成为传统行政法教义学的核心。但伴随行政实践的变化与行政任务的更新,这一概念范畴不仅凸显内在局限,同样遭遇外部挑战。但彻底放弃行政行为并不稳妥也不理性。这一结论既忽视了行政行为顽强的“生命力”,也对行政现实做出了过于草率的判断。事实上,如果我们对于法教义学“构筑由法律概念、制度、原则和规则组成的框架”的属性特征,以及它旨在“减轻法律操作负担,为法律提供方向指引、安定性以及可预见性”[135]的任务设定有客观清醒的了解,并且理性地认识到,任何法教义学都需要持续地受到检验,那么行政行为所遭遇的上述诘难,就完全可以被理解为是行政实践对其提出的变革要求。行政行为未来应在这些方向导引下,通过自身的调试整饬来克服内在局限,同样也应当吸纳其他解释与分析工具的优益性,并与它们相互配合,共同为复杂行政现实提供更完备的法教义学基础。
【注释】
[1]本文发表于《北大法律评论》2014年第15卷第2辑,发表时有删改。
[2]“Handlungsformenlehre”与“Rechtsformenlehre”同义,均指“行政方式的法教义”,其称谓来源和系统内容可参见:Hans-Uwe Erichsen,Die Handlungsformen der oeffenlichen Verwaltung,Jura 1990,S.71.ff.;Fritz Ossenbuehl,Die Handlungsformen der oeffenlichen Verwaltung,JuS 1979,S.681.ff.;Schmidt-Assmann,Das allgemeine Verwaltungsrecht als Ordnungsidee und System,1982,S.10.ff。
[3]Peter Haeberle,Das Verwaltungsrechtsverhaeltnis—eine Problem skizze,in:ders.,Die Verfassung des Pluralismus,1980,S.250.
[4]Wolfgang Hoffmann-Riem,Reform des allgemeinen Verwaltungsrechts als Aufgabe,AoeR 115(1190),S.400.ff.
[5]Vgl.Wilhelm Henke,Allgemeine Fragen des oeffentlichen Vertragsrechts,JZ,1984,S.441ff.在这篇文章中,Henke甚至尖锐地指出,迈耶在其《德国行政法总论》一书中所使用的表述都是“臣民”(Untertan),而非“公民”(Buerger),这就表明他所创建的行政法只是在威权国家时代(obrigkeitlicher Staat)下国家权力形式的法律系统。
[6]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandeln,DVBL.1989,S.533.ff.
[7]Fritz Ossenbuehl,Die Handlungsformen der oeffenlichen Verwaltung,JuS 1979,S.681.ff.
[8]Fritz Ossenbuehl,Die Handlungsformen der oeffenlichen Verwaltung,JuS,1979,S.682.
[9]郑永流:《法治四章》,中国政法大学出版社2002年版,第98—105页。
[10]Gunther Winkler,Die Grundbegriffe des Verwaltungsrechts und die Normativitaet des Rechtsdenkens,in:Rechtswissenschaft und Rechtserfahrung,Forschungen aus Staat und Recht 105,1994,S.41.
[11]有关行政的合法律性、可预测性、可计算性和可控制性这样的表述,在迈耶的《德国行政法总论》一书中俯首可拾。而这些表述也毋庸置疑地表现出,迈耶对于法治国的核心判断就是法的安定性。
[12]赵宏:《法治国下的目的性创设:德国行政行为理论与制度实践研究》,法律出版社2012年版,第88—100页。
[13]Günter Püttner,Allgemeines Verwaltungsrecht,Ein Studienbuch,6.Aufl.,Dusseldorf:Werner.1983,S.78.ff.
[14]Otto Bachof,Die Dogmatik des Verwaltungsrechts vor den Gengenwartsaufgaben der Verwaltung,VVDStRL 30(1972),S.193.
[15]“法规命令”(Rechtsverordnung)是行政机关所进行的立法,具体而言是联邦政府、联邦部长以及各州政府根据联邦法律的授权所进行的立法(参见《德国基本法》第80条第1款)。“法规命令”的概念范畴及其在行政法上的意义大抵相当于我国的“抽象行政行为”。我国台湾地区学者将其译为“行政命令”,为凸显其一般化、抽象化特征,本文采用高家伟老师在其译著《行政法学总论》(Allgemeines Verwaltungsrecht)中的译法。
[16]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehr von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.540.ff.我国台湾地区学者将“formale Verwaltungshandeln”译为“型式化行为”,旨在强调行政方式的形式化、类型化、制度化特征。参见林明锵:《论型式化之具体行政行为与未型式化之具体行政行为》,载《当代公法理论:翁岳生教授六秩诞辰祝寿论文集》,月旦出版公司1993年版,第341页下。
[17]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtlehre im Umbruch?,Die Verwaltung 25(1992),S.309.
[18]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtlehre im Umbruch?,Die Verwaltung 25(1992),S.317.
[19]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehr von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.533.
[20]Fritz Ossenbuehl,Die Handlungsformen der oeffenlichen Verwaltung,JuS 1979,S.681.ff.
[21]Rudolf v.Jhering,Geist des roemischen Rechts auf den verschiedenen Stufen seiner Entwicklung,2.Teil,2.Abteilung,1875,S.471.
[22]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehr von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.539.
[23]Eberhard Schmidt-Assmann,Das Allgemeine Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.189.
[24]有关行政法学体系化建构的功能可参见赵宏:《基本原则、抽象概念与法释义学:行政法学的体系化建构与体系化均衡》,载《交大法学》2014年第1期,第108—128页。
[25]Hoffmann-Riem、Eberhard Schmidt-Assmann,Innovation und Flexibilitaet des Verwaltungshandelns,Baden-Baden,1994,S.199.
[26]Eberhard Schmidt-Assmann,DasAllgemeine Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.225.
[27]赖恒盈:《行政法律关系论之研究——行政法学方法论评析》,元照出版有限公司2003年版,第60页。
[28]《德国行政程序法》第45条第1款:“行政行为有下列程序或行使瑕疵,且该瑕疵未构成第44条的无效情形的,可不予考虑:1.行政行为的作出所必要的申请,事后已提出的;2.应说明的理由,事后已说明的;3.对当事人的听证,事后已听证的;4.做出行政行为须经委员会决议,事后已决议的;5.须其他行政机关的协力,其他行政机关事后已协力的。”
[29]《德国行政程序法》第46条:“如果行政行为违反有关程序、形式或地域管辖权的法律规范,根据第44条的规定并不属于无效情形,且这些违法瑕疵明显不会对行政行为的实质内容产生影响的,不能单独基于这些违法瑕疵而撤销该行政行为。”
[30]Schimidt Assmann,Verwaltungslegitimation als Rechtsbegriff,AoeR,1991,S.369.
[31]Otto Bachof,Die Dogmatik des Verwaltungsrechts vor den Ggegenwartsaufgaben der Verwaltung,VVDStRL 30(1972),S.231.
[32]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?,Die Verwaltung 25(1992),S.314.
[33]赖恒盈:《行政法律关系论之研究——行政法学方法论评析》,元照出版有限公司2003年版,第59页。
[34]Norbert Achterberg,Rechtsordnung als Rechtsverhaeltnisordnung:Grundlegung der Rechtsverhaeltnis Theorie,Berlin,1982,S.192.
[35]Dirk Ehlers,Rechtsverhältnisse in der Leistungsverwaltung,DVBL.1986,S.914.
[36]Hartmut Maurer,Der Verwaltungsvertrag:Problem und Moeglichkeit,DVBL.1989,S.805.
[37]BverfGE 45,297(335).
[38]Eberhard Schmidt-Assmann,Verwaltungslegitimation als Rechtsbegriff,AöR Bd.116(1991),S.369.
[39]Dirk Ehlers,Rechtsverhältnisse in der Leistungsverwaltung,DVBL.1986,S.915.
[40]在德国法中“具有双重效力”的行为常与“具有第三人效力”的行为混用,但有时学者又会对二者析分。参见Ulrich Knoke,Rechtsfragen der Ruecknahme von Verwaltungsakte,Berlin,1992,S.62。
[41]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?Die Verwaltung25(1992),S.315.
[42]Rainer Wahl,Der Nachbarschutz im Baurecht,JuS 1984,S.577.
[43]Friedrich E.Schnapp,Rechtsverhältnisse in der Leistungsverwaltung,DOEV 1986,S.813.
[44]Vgl.Krebs,Bauplanungs-und Bauordnungsrecht,in:Verwaltungshandeln durch Vertraege und Absprachen,1990,S.89.转引自林明锵:《论型式化之具体行政行为与未型式化之具体行政行为》,载《当代公法理论:翁岳生教授六秩诞辰祝寿论文集》,月旦出版公司1993年版,第341页。
[45]Vgl.Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.540.
[46]Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.540.
[47]Fritz Ossenbuehl,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.622.
[48]Gerhard Robbers,Schlichtes Verwaltungshandeln,DOEV 1987,S.272.
[49]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?Die Verwaltung 25(1992),S.313.
[50]Peter Krause,Rechtsformen des Verwaltungshandelns,1974,S.115.
[51]李建良:《行政法基本十讲》,元照出版公司2010年版,第40页。
[52]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.533.
[53]Rainer Wahl,Die Aufgabenabhaengigkeit von Verwaltung und Verwaltungsrecht,in:Hoffmann-Riem、Eberhard Schmidt-Assmann/Schuppert(Hg.),Reform des Allgemienen Verwaltungsrechts,1993,S.194.
[54]陈爱娥:《行政一体原则与行政分殊化的趋势》,载《东吴公法论丛》(第二卷),东吴大学法律系公法研究中心出版社2008年版,第22页。
[55]李建良:《行政法基本十讲》,元照出版社2010年版,第43页。
[56]类似批判也常见针对德国行政法教义学本身。参见Karl Larenz,Methodenlehre der Rechtswissenschaft,Berlin:Springer Verlag,1991,S.18。
[57]Aldo Mazzacane,Friedrich Carl von Savignys Vorlesungen ueber juristieche Methodologie,Frankfurt/M,2004,S.251.
[58]Peter Krause,Rechtsformen des Verwaltungshandelns,Berlin:Duncker &Humblot,1974,S.115.
[59]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?Die Verwaltung,(1992)25,S.314.
[60]Eberhard Schmidt-Assmann,Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,in:ders,Grundfragen des Verwaltungsrechts und des Kommunalrechts,Berlin,2000,S.3.
[61]Friedrich E.Schnapp,Rechtsverhältnisse in der Leistungsverwaltung,DOEV 1986,S.816.
[62]Vgl.Wolfgang Meyer-Hesemann,Die Paradigmatische Bedeutung Otto Mayers fuer die Entwicklung der deutschen Verwaltungsrechtswissenschaft,in:Rechtstheorie 13,1982,S.497.
[63]Eberhard Schmidt-Assmann,Der Beitrag der Gerichte zur verwaltungsrechtlichen Systembildung,VBLBW 1988,S.383.
[64]Emst-Hasso Ritter,Der kooperative Staat,AoeR 104(1979),S.393.
[65]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?Die Verwaltung 25(1992),S.313.
[66]Emst-Hasso Ritter,Der kooperative Staat,AoeR 104(1979),S.390.ff.
[67]Wolfgang Hoffmann-Riem,Tendenzen in der Verwaltungsrechtsentwicklung,DOEV 1997,S.434.(https://www.daowen.com)
[68]Wolfgang Hoffmann-Riem,Tendenzen in der Verwaltungsrechtsentwicklung,DOEV 1997,S.436.
[69]Schimidt Assmann,Verwaltungslegitimation als Rechtsbegriff,AoeR,1991,S.378.
[70]Ritter,Das Recht als Steuerungsmedium im kooperativen Staat,in:Grim(Hrsg.),Wachsende Staatsaufgaben-sinkende Steurungsfaehigkeit des Rechts,Baden-Baden,1990,S.71.ff.转引自张桐锐:《合作国家》,载《当代公法新论:翁岳生教授七秩诞辰祝寿论文集》(中册),元照出版社2012年版,第568页。
[71]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?Die Verwaltung 25(1992),S.320.
[72]关于“高权行为”称呼的由来,可参见赵宏:《法治国下的目的性创设:德国行政行为理论与制度实践研究》,法律出版社2012年版,第89页。
[73]行政行为作为公权行为的规制属性(Regelung)与行政法治之间的密切关联,可参见赵宏:《法治国下的目的性创设:德国行政行为理论与制度实践研究》,法律出版社2012年版,第88—94页。
[74]Hartmut Maurer,Allgemeines Verwaltungsrecht,14.Aufl.2010,§17 Rn.1.
[75]Dirk Ehlers,Verwaltung in Privatrechtsform,Berlin:Duncker & Humblot 1984,S.64.ff.
[76]Joachim Burmeister,Vertraege und Absprachen zwischen der Verwaltung und Privaten,VVDStRL Bd.52,1993,207.ff.
[77]Dirk Ehlers,Verwaltung in Privatrechtsform,Berlin:Duncker & Humblot 1984,S.69.
[78]Volker Schlette,Die Verwaltung als Vertragspartner,Mohr Siebeck,2000,S.130.
[79]Dirk Ehlers,Verwaltung und Verwaltungsrecht,in:Hans-Uwe Erichsen/Dirk Ehlers(Hrsg.),Allgemeines Verwaltungsrecht,12.Auf.2002,§2 Rn.78.转引自程明修:《行政法之行为与法律关系理论》,新学林出版股份有限公司2005年版,第29页。
[80][德]乌尔里希·贝克:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第28页。
[81]Eberhard Schmidt-Assmann,Das allgemeine Verwaltungsrecht als Ordnungsideel:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.10.
[82][德]乌尔里希·贝克:《风险社会》,何博闻译,译林出版社2004年版,第67页。
[83]Huster、Rudolph,Vom Rechtsstaat zum Praeventionsstaat,Frankfurt,Suhrkamp,2008,S.9.
[84]Hans-Juerigen Papier,Riskoentscheidungen im Rechtsstaat,Das Deutsche Verwaltungsblatt,2010,S.801—807.
[85]Michal Stolleis,Verwaltungsrechtswissenschaft und Verwaltungslehre 1866—1914,in:Jeserich u.a.(Hrsg),Deutsches Verwaltungsgeschichte,Bd.3,1984,S.90.
[86]Vgl.Meyer-Hesemann,Methodenwandel in der Verwaltungsrechtswissenschaft,C.F.Mueller,1981,S.194.
[87]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandeln,DVBL.1989,S.533.ff.
[88]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?Die Verwaltung 25(1992),S.317.
[89]Friedrich Schoch,Der Verwaltungsakt zwischen Stabilitaet und Flexibilitaet,in:Hoffmann-Riem、Eberhard Schmidt-Assmann,Innovation und Flexibilitaet des Verwaltungshandelns,1994,S.199.
[90]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Vewaltungshandelns,DVBL.1989,S.533.
[91]Wilhelm Henke,Das subjektive Recht im System desöffentlichen Rechts,DOEV 1980,S.624.
[92]Hans-Uwe Erichsen,Allgemeines Verwaltungsrecht,10.Aufl.1995,§11,Rn.5.
[93]Robert Alexy,Theorie derjuristische Argumentation,2.Aufl.,Frankfurt a.M,1989,S.307.ff.
[94]Eberhard Schmidt-Assmann,Das Allgemiene Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.178.
[95]RobertAlexy,TheoriederjuristishcenArgumentation,1989,S.330.ff.
[96]Gunther Winkler,Die Grundbegriffe des Verwaltungsrechts und die Normativitaet des Rechtsdenkens,in:Rechtswissenschaft und Rechtserfahrung,Forschungen aus Staat und Recht 105,1994,S.41.
[97]Hoffmann-Riem、Eberhard Schmidt-Assmann,Innovation und Flexibilitaet,Baden-Baden,1994,S.169.
[98]有关行政行为附款的功能与适用可参见赵宏:《法治国下的目的性创设:德国行政行为理论与制度实践研究》,法律出版社2012年版,第377—405页。
[99]Kopp F.J.,Vorlaeufiges Verwaltungsverfahren und vorlaeufiger Verwaltungsakt,GerwArch 1992,S.92.
[100]Bockey,Der vorlaeufige VA,JA 1992,S.161.
[101]Kopp、Ramsauer,VwVfGKommentar,10.Aufl.2008,§35Rdn.24c.
[102]Ulrich Jan Schroeder,Der Vorlaeufige Verwaltungsakt,Jura,2010,S.255.
[103]Eberhard Schmidt-Assmann,Aufgaben und Perspetiven verwaltungsrechtlicher Forschung,Mohr Siebeck,2006,S.131.
[104]Eberhard Schmidt-Assmann,Aufgaben und Perspetiven verwaltungsrechtlicher Forschung,Mohr Siebeck,2006,S.136.
[105]BVerwG(I C 19,65)E24,S.23ff.,27.
[106]Ule,Die Bedeutung des Verwaltungsverfahrensgesetzes fuer das Bundesimmissionsschutzgesetz,DVBL 1986,S.729.ff.
[107]Eberhard Schmidt-Assmann,Das Allgemiene Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.178.
[108]Ulrich Jan Schroeder,Der Vorlaeufige Verwaltungsakt,Jura,2010,S.258.
[109]林明锵:《欧盟行政法——德国行政法总论之变革》,新学林出版有限公司2009年版,第15页。
[110]Hartmut Maurer,Staatsrechl Verlag C,H,Beck Muenchen(2003),S.269.
[111]BVerfGE 63,69,71.
[112]Eberhard Schmidt-Assmann,Das Allgemiene Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.337.
[113]Eberhard Schmidt-Assmann,Das Allgemiene Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.329.
[114]Eberhard Schmidt-Assmann,Das Allgemiene Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen undAufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.255.
[115]Peter Haeberle,Verfassungsprinzipien im Verwaltungsverfahrensgesetz,in:Verwaltungsverfahren,Festschrift zum 50-Jaehrigen Bestehen des Richard Boorberg Verlags,1977,S.47.ff.
[116]Eberhard Schmidt-Assmann,Aufgaben und Perspetiven verwaltungsrechtlicher Forschung,Mohr Siebeck,2006,S.126.
[117]Eberhard Schmidt-Assmann,Aufgaben und Perspetiven verwaltungsrechtlicher Forschung,Mohr Siebeck,2006,S.127.
[118]有关“多阶段行政行为”与“多阶段行政程序”下的“复数决定”的甄别和法律效果的差异,可参见赵宏:《法治国下的目的性创设:德国行政行为理论与制度实践研究》,法律出版社2012年版,第406—410页。
[119]Eberhard Schmidt-Assmann,Aufgaben und Perspetiven verwaltungsrechtlicher Forschung,Mohr Siebeck,2006,S.125.
[120]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.540.
[121]Eberhard Schmidt-Assmann,Die Lehre von den Rechtsformen des Verwaltungshandelns,DVBL,1989,S.541.
[122]赖恒盈:《行政法律关系论之研究——行政法学方法论评析》,元照出版有限公司2003年版,第248页。
[123]Hartmut Bauer,Verwaltungsrechtslehre im Umbruch?Rechtsformen und Rechtsverhaeltnisse als Elemente einer zeitmaessigen Verwaltungsrechtsdogmatik,DV 1992,S.301.
[124]Eberhard Schmidt-Assmann,Das Allgemiene Verwaltungsrecht als Ordnungsidee:Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2002,S.207.
[125]这一点与法律比较不同,后者的重点是探究不同国家之间的法制度差异,并寻求差异的原因。这两个概念常常被混淆,因此也导致两者的焦点模糊涣散,并影响对法律比较与法律继受本身的评估。
[126]Robert Alexy,Theorie der juristischen Argumentation,Frankfurt/M,1989,S.307.ff.
[127]赵宏:《法治国下的目的性创设:德国行政行为理论与制度实践研究》,法律出版社2012年版,第88—110页。
[128]宋功德:《聚焦行政处理——行政法上熟悉的陌生人》,北京大学出版社2007年版,第5页。
[129][德]卡尔·拉伦茨:《法学方法论》,陈爱娥译,商务印书馆2003年版,第356页。
[130][德]施密特·阿瑟曼:《行政法总论作为秩序理念:行政法体系建构的基础与任务》,林明锵等译,元照出版有限公司2009年版,第1页。
[131]Eberhard Schmidt-Assmann,DasAllgemeine Verwaltungsrecht als Ordnungsidee,Grundlagen und Aufgaben der verwaltungsrechtlichen Systembildung,Heiderberg,2004,S.1ff.
[132][德]马克斯·韦伯:《经济与社会》(下卷),林荣远译,商务印书馆1997年版,第16页。
[133]《行政诉讼法》第53条第1款:“公民、法人或者其他组织认为行政行为所依据的国务院部门和地方人民政府及其部门制定的规范性文件不合法,在对行政行为提起诉讼时,可以一并请求对该规范性文件进行审查”。
[134]《行政诉讼法》第64条:“人民法院在审理行政案件中,经审查认为本法第五十三条规定的规范性文件不合法的,不作为认定行政行为合法的依据,并向制定机关提出处理建议”。
[135]Eberhard Schmidt-Assmann,Das allgemine Verwaltungsrecht als Ordnungsidee und System,Heidelberg:C.F.Müller,1982,S.10.ff.