附则及其他约定
示范条款
协议变更与修订
经双方一致同意,可对本合同进行变更与修订,变更与修订合同应以书面形式作出。
协议的转让
项目公司成立后,由项目公司受让该合同并履行本合同相关约定。本合同不得转让给其他任何方。
保密
本项目合同双方的管理人、雇员及其他了解项目信息的有关人员,不得对外透露该项目有关的国家秘密和商业秘密。
信息披露
本合同签订后应在省级政府指定的有关媒体上公开发布。
廉政和反腐
项目合同双方应廉洁自律、杜绝贪污和贿赂,严格遵守国家的各项法律和政策,防止违法、违纪行为。
不弃权
合同双方声明,除非以书面形式作出放弃的表示,一方未主张或未行使本合同中的任何权利,并不表明其放弃或放弃行使此项权利。
适用语言
本合同的语言以中文为准。
适用货币
本合同所涉及经济行为采用的支付货币币种为人民币。
协议份数
本合同一式捌份,双方各执肆份。
附件目录如下:
附件1 项目设计能力、标准
附件2 项目质量指标
附件3 项目建设和运营的特许范围(或区域图示)
附件4 技术规范或标准
附件5 特许经营授予方提供的服务和设施
附件6 建设、运营(考虑投入运营前的调试及试运行等环节)和维护方案
附件7 乙方的初始股东名单
附件8 保险
附件9 所需的项目和企业相关文件
附件10 履约保函格式
附件11 维护保函格式
附件12 终止补偿金额
附件13 项目安全处置
附件14 项目投融资方案
附件15 不符合服务标准的违约金
条款解析
在PPP项目合同中,除了以上各章的条款外,双方还可以订立其他条款。
◆合同的变更与转让
1.合同的变更
由于PPP项目合同的履行期限较长,少则10年多则30年,在项目履行期间,项目的设计、施工、质量等常常因为政府的要求而调整或受法律、政策变化的影响而作相应的调整。项目投资人的收益也会因市场的变化而适当的调整,如公路车辆的收费、污水处理费、自来水、燃气、供电及养老院床位等收费,都会根据物价上涨、设备、原材料的损耗、人工服务等成本的提高,发生相应的调整和变更。因此双方在起草合同条款时,应对合同的变更作出合理的安排。上述内容的调整,可以在合同中约定,也可以在合同履行期间签订补充合同。
2.合同的转让
在项目合同履行期间,项目公司的股权结构可能发生变化。股东可能在内部转让股份也可能对外转让股份,项目公司也可能增发或减持股份。因此双方应当对合同的转让、转让的条件和程序作出规定。
在项目合同谈判时,政府可能提出项目公司的合同转让应经过政府的同意和批准,但政府作为合同主体的转让不受限制。从PPP项目平等合作的原则出发,笔者认为政府的合同转让也应符合一定的条件。政府的受让方应具备支付能力,尤其是政府购买的非经营性项目,政府转让时应征得项目公司的同意。
一般而言,项目合同是政府草拟的,合同的条款对政府方有利,相反对项目公司的合同转让限制较多。如有些PPP项目合同规定,项目公司在项目竣工验收合格前不能转让其股权或特许经营权;在项目竣工验收合格之后,项目公司转让合同的应经过政府的同意或批准。有些项目如公路收费权的转让,还应按照《收费公路管理条例》(2004年9月13日 国务院令第417号)和《收费公路权益转让办法》(2008年8月20日 交通运输部、国家发展改革委、财政部令2008年第11号)的规定报有关政府部门批准并办理转让手续。项目公司特许经营权的抵押、质押、转让、租赁及担保等,也受到诸多限制,因此项目公司在与政府就项目合同转让的谈判中,应据理力争,当仁不让,以保护其投资利益。
◆保密条款
合同双方在签订、履行项目合同中,可能接触到对方的商业秘密、专利技术、技术秘密或其他秘密和信息等。有些国家能源、通信、交通领域的PPP项目还可能涉及国家安全,因此双方应对以上信息尽保密义务。
合同双方的保密义务,既是约定义务也是法定义务。我国《合同法》第四十三条规定,当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密,无论合同是否成立,不得泄露或者不正当地使用。泄露或者不正当地使用该商业秘密给对方造成损失的,应当承担损害赔偿责任。
合同的保密义务要求任何一方未经对方同意不得向任何第三人透漏项目合同的保密内容,但也有例外,如对负责项目的外聘财务和法律顾问的披露、法律和司法机关要求的披露、为了项目履行而对融资机构的披露等。尽管对以上人员的披露可以例外,但也应要求他们保守秘密。
为了做好保密工作,合同双方应约定并完善合同保密条款,如保密信息和保密人员的范围、保密措施、保密责任等;同时也应制定保密纪律,以防止因保密信息的泄露而遭受损失或因泄露国家安全信息而受到国家法律的追究。
◆信息披露条款
为了维护公共利益、促进依法行政、提高项目透明度,合同双方有义务按照法律、法规和项目合同约定,向对方和社会披露相关信息。
《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第四十五条规定,县级以上人民政府应当将特许经营有关政策措施、特许经营部门协调机制组成以及职责等信息向社会公开。实施机构和特许经营者应当将特许经营项目实施方案、特许经营者选择、特许经营协议及其变更或终止、项目建设运营、所提供公共服务标准、监测分析和绩效评价、经过审计的上年度财务报表等有关信息按规定向社会公开。特许经营者应当公开有关会计数据、财务核算和其他有关财务指标,并依法接受年度财务审计。《财政部PPP模式操作指南》第三十一条规定,政府、社会资本或项目公司应依法公开披露项目相关信息,保障公众知情权,接受社会监督。社会资本或项目公司应披露项目产出的数量和质量、项目经营状况等信息。政府应公开不涉及国家秘密、商业秘密的PPP项目合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等。社会公众及项目利益相关方发现项目存在违法、违约情形或提供的公共产品和服务不达标准的,可向政府职能部门提请监督检查。
关于信息披露的范围和披露程序,双方可以在项目合同中制定具体的信息披露条款,或将其作为项目合同的附件。
◆廉政和反腐
项目合同应约定双方遵守廉洁规范和禁止贪污贿赂的条款。尽管国家厉行廉政,社会风气有所好转,但PPP项目领域涉及政府的项目和资金的审批权,因而是腐败的高危区。为了预防腐败,项目合同中应规定廉政反腐的具体条款
政府官员或代表
1.不应向项目公司索取或不应接受项目公司赠送的现金、银行卡、购物卡、有价证券、支付凭证和贵重礼品等;
2.不应以咨询费、劳务费等名义索要合同以外的各种费用,不得报销应由本单位或个人承担的费用;
3.不应参加项目公司的公款旅游、高消费健身、娱乐和宴请等活动;
4.不得要求项目公司为自己亲友提供经营上的便利条件。
项目公司工作人员
1.不得以任何形式向政府和工作人员赠送礼金、银行卡、购物卡、有价证券、支付凭证和贵重礼品等;
2.不得支付政府及其工作人员以咨询费、劳务费等名义索要的各种费用,不得报销应由政府方或其工作人员个人承担的费用;
3.不得为政府及其工作人员提供公款旅游、高消费健身、娱乐等活动,不得利用宴请等活动妨碍政府和其工作人员公正履行合同;
4.不得为政府工作人员及亲友的营利活动提供便利条件。
如违反上述义务,构成违纪、违法的,将被移交有关纪检监察和司法机关处理。
此外,在PPP项目工程建设阶段,为了有效地预防腐败,对于项目公司违反廉政合同约定的,政府可以扣减部分工程款作为赔偿;造成工程质量问题的,项目公司应予修复并赔偿由此而产生的损失,政府有权提前终止项目合同,项目公司也将被列入失信“黑名单”。
廉政反腐条款的有效执行,既可以防止政府官员或代表的违法行为,也可以减少和降低项目成本,以保证项目合同的顺利履行。
◆不弃权条款
项目合同可以订立不弃权条款。在条款中双方可以声明,除非以书面形式放弃合同权利,否则任何一方的不作为将不被视为放弃权利。任何一方未要求对方履行本合同的义务,或未行使合同中的权利,不应视为该方放弃其合同权利。项目合同双方还可以约定:(1)一方行使合同权利的失误或延误,并不构成对该权利的放弃;(2)一方未要求对方履行合同项下的义务,不应视为该方放弃其将来行使该权利。
◆项目合同中的通知、语言、货币、合同份数及其他条款
项目合同应约定通知的形式、送达、联络人、通信地址等事项;项目合同应约定合同订立和履行所使用的语言,项目在中国境内的,合同语言应以中文为准;项目合同应约定使用的货币,中国境内的项目应当使用人民币;关于合同的份数,可以约定项目合同正、副本的数量和各方持有的份数,并约定合同正本和副本具有同等法律效力。在PPP项目合同中也应对项目合同的独立性、不同合同文件的优先次序等作出约定。
◆合同附件
由于PPP项目包括项目融资及工程的建设、运营、移交等多项环节,为了明确项目各环节的标准和要求,在PPP项目合同中一般应附加一系列文件,用于解释和说明合同中的技术标准、条件要求、计算公式、文书格式等。
《财政部PPP项目合同指南》根据不同PPP项目的类型,提出了PPP项目合同所应附加的文件。
1.常见的合同附件
鉴于不同PPP项目的付费机制、运作方式、融资方式以及PPP项目的行业标准、技术规范的不同,具体的合同附件也有所不同。常见的PPP项目合同附件包括:
(1)项目场地范围。该附件用于划定项目涉及的场地的地点、范围、面积等,有时会以平面图的形式列示。
(2)项目所需审批。该附件用于列明项目实施所应获得的全部或主要审批,以及政府和项目公司在获得上述审批上的责任分工。
(3)技术附件。该附件用于详细阐述PPP项目设计、建设、运营、维护等所依据的具体技术标准和规范等。
(4)商务附件。该附件用于阐述PPP项目的商业方案,如财务模型、融资计划、项目公司设立方案等。
(5)履约担保格式。为了确保项目公司在签订PPP项目合同后所提供的履约担保能够符合双方的约定,有时还会将履约担保的相关协议也作为合同附件,并约定项目公司将按照该协议约定的内容和方式向政府提供担保。
(6)移交条件。为了确保项目移交后符合政府的预期,双方可能将项目移交的具体条件和标准在PPP项目合同附件中予以明确规定。
2.不同行业PPP项目合同的附件
(1)城市(集中)供水
在城市(集中)供水项目中,比较常见的附件包括:各方内部决议件、股东承诺函、集中式公共供水定义、授权文件、建设期履约保函、项目特许经营范围、普遍服务承诺、供水技术标准、规范和要求、项目资产维护方案、融资方案、初步性能测试、最终性能测试、维护保函、应急预案、保险方案(含投保险种与保险金额)、前期工作和永久性市政设施、技术方案、定期报告及临时报告(事项、周期及信息格式要求)、成本申报及监审、资本投资计划及调整、排他性承诺、移交方案等。
(2)集中供暖
在集中供暖项目中,比较常见的附件包括:授权文件、各方内部决议件、股东承诺函、供热质量和服务标准、项目特许经营区域范围、供暖合同样本、技术规范和标准、投资计划及安排、普遍服务承诺、应急预案、移交资产的程序和标准、融资方案、履约保函、保险方案、项目设施维护方案、工程进度计划表、排他性承诺、移交方案等。
(3)管道燃气供应
在管道燃气供应项目中,比较常见的附件包括各方内部决议件、股东承诺函、授权书、项目特许经营区域范围(附图)、项目批准文件、技术规范和要求、投资计划及安排、普遍服务承诺、管道设施维护方案、保险方案、融资方案、工程技术方案、燃气质量标准、燃气服务标准、安全管理标准、气源承诺及保障计划、应急预案、履约保函、工程进度计划表、排他性承诺、移交方案、供用气合同等。
(4)污水处理
在污水处理项目中,比较常见的附件包括:授权文件、各方内部决议件、股东承诺函、用地四至图、建设标准和技术要求、进水水质超标的处理、出水水质不合格的违约金、污水处理服务协议、调价公式、融资方案、保险方案、运营记录报表、付费申请表/形式发票、出水水质监测项目、方法和周期、履约保函、维护保函、技术方案、移交保函、工程进度计划表、移交方案等。
(5)垃圾焚烧处理
在垃圾焚烧处理项目中,比较常见的附件包括:授权文件、各方内部决议件、股东承诺函、垃圾处理服务协议、适用技术规范和要求、技术方案、商务方案、履约保函、维护保函、融资方案、质量保证和控制方案、项目建设进度计划、保险方案、稳定性试运营方案、购售电合同、运营维护方案、进口设备和清单、红线图、移交保函、移交方案等。
(6)保障性安居工程
在保障性安居工程项目中,比较常见的附件包括:授权文件、各方内部决议件、股东承诺函、项目红线图、融资方案等。
(7)地下综合管廊
在地下综合管廊项目中,比较常见的附件包括:授权文件、各方内部决议件、股东承诺函、走线规划图、既有管网GIS信息等。
(8)轨道交通
在轨道交通项目中,比较常见的附件包括:授权文件、各方内部决议件、股东承诺函、设计标准、运营操作和维护标准、融资协议、融资计划、融资替代解决方案、客运服务标准、客流量预测、工程价目表、融资方案、公司章程、保险方案、施工合同、工程进度计划表、施工时间安排、地铁区域图、网站、操作和维修合同、前期工程进度、排他性承诺、履约担保、移交方案等。如涉及综合开发的,还需增加相应附件。
(9)医疗和养老服务设施
在医疗和养老服务设施项目中,比较常见的附件包括:授权文件、各方内部决议件、股东承诺函、医院管理及服务协议、商标许可协议、目标土地规划设计要求、目标土地四至图、设计要求及建造标准、融资方案、筹备期工作方案、运营标准及绩效指标、员工招聘、培训及多点执业相关工作方案、营销方案、竞争对手列表及排他性承诺、保险安排、履约担保、移交方案等。