六、结语
《开普敦公约》和《铁路车辆议定书》所建立的国际利益登记和保护制度是一个重点保护债权人利益的规则体系，但该公约的公平之处在于其在保护债权人利益的同时，也降低了债务人或担保人的融资和经营成本。所以，该体系也是一个双赢的体系。[60]随着中国“一带一路”倡议的逐步推进，中国企业将会更广泛地参与沿线国家和地区的开发建设，在这个过程中将不可避免地会遇到一系列法律风险。在加入《铁路车辆议定书》后，我国企业可以依据议定书规则避免相关风险，提高相关权益的保护水平。不过，我国融资交易的立法与实践与开普敦体系还存在一定差距，将来我国应在国内法的实体与程序上作进一步的建构与协调，如此也可借助《开普敦公约》及相关议定书所带来的法理念重构我国相关法制，促进国内融资交易法制的进步。当然，我们要走的路还很长。
The Latest International Law on Railway Rolling Stock Finance and the Respondence of China——Based on the Cape Town Convention and the Luxembourg Rail Protocol
GAO Shengping FAN Jiahui
Abstract:The Cape Town Convention combined the approaches of functionalism and formalism to classify the rights,but unified the rules about constitution,perfection,priority and realization of the rights.Under the Luxembourg Rail Protocol,to constitute an international interest,the identification of the railway rolling stock differs from the one to register an international interest.The registration of international interests is asset-based and the system is notice registration.According to the Cape Town Convention,the priority of te competing rights and interests shall be determined by the time of registration in spite of some exceptions.When the debtor defaults,the creditor has some non-judicial remedies under the Cape Town Convention and the Luxembourg Rail Protocol added the details.The Cape Town Convention and the Luxembourg Rail Protocol have offered the latest international regulations on railway rolling stock finance,which will encourage the international finance of railway rolling stock.China should ratify the Luxembourg Rail Protocol in a right time and make declarations to relevant articles.
Keywords:Railway Rolling Stock;International Interest;Registration;Priority;Remedy
（责任编辑：王乐兵）
【注释】
[1]See B.Patrick Honnebier，The Convention of Cape Town on International Interests in Mobile Equipment：The Solution of Specific European Property Law Problems，10 EUROPEAN REVIEW OF PRIVATE LAW.377，394 （2002）.
[2]See Roy Goode，The Unidroit Draft Mobile Equipment Convention：Confluence of Legal Concepts and Philosophies，in MÉLANGES EN L'HONNEUR DE DENIS TALLON.69，81 （1999）.
[3]See Howard Rosen，Martin Fleetwood，Benjamin von Bodungen，The Luxembourg Rail Protocol-Extending Cape Town Benefits to the Rail Industry，UNIFORM LAW REVIEW.609 （2012）.
[4]See Howard Rosen，Martin Fleetwood，Benjamin von Bodungen，The Luxembourg Rail Protocol——Extending Cape Town Benefits to the Rail Industry，UNIFORM LAW REVIEW.610 （2012）.
[5]从法理上看，《开普敦公约》和《铁路车辆议定书》是否能够在我国直接执行还是需要国内法转换是一个需要讨论的问题。
[6]高圣平：《美国动产担保交易法与我国动产担保物权立法》，《法学家》2006年第5期，第84页。
[7]高圣平：《统一动产融资登记公示制度的建构》，《环球法律评论》2017年第6期，第68页。
[8]高圣平：《民法典中担保物权的体系重构》，《法学杂志》2015年第6期，第43-45页。
[9]［英］罗伊·古德：《国际铁路车辆融资法律实务——移动设备国际利益公约及卢森堡铁路车辆特定问题议定书正式评述》，法律出版社2014年版，第261页。
[10]Mark Arundell，F.Scott Wilson，The Need for International Secured Transactions and Leasing Rules for Aircraft Engines through the Proposed Unidroit Convention，23 AIR &SPACE LAW 283，283 （1998）.
[11]《铁路车辆议定书》第1条第2款（e）项界定的“铁路车辆”，即涵盖了配件和部件。
[12]《航空器议定书》第7条规定：“航空器标的物的描述含有制造商序号、制造商名称和航空器型别，是为公约第七条（c）项和本议定书第五条第一款（c）项之目的识别航空器标的物的必要且充分的条件。”
[13]See Howard Rosen､Martin Fleetwood､Benjamin von Bodungen，The Luxembourg Rail Protocol—Extending Cape Town Benefits to the Rail Industry，17 UNIF.L.REV.612 （2012）..
[14]See Roy Goode，CONVENTION ON INTERNATIONAL INTERESTS IN MOBILE EQUIPMENT AND PROTOCOL THERETO ON MATTERS SPECIFIC TO AIRCRAFT EQUIPMENT：OFFICIAL COMMENTARY 24 （2008）.
[15]高圣平：《中国融资租赁法制：权利再造与制度重塑——以〈开普敦公约〉及相关议定书为参照》，《中国人民大学学报》2014年第1期，第85页。
[16]See Philip R.Wood，COMPARATIVE LAW OF SECURITY INTERESTS AND TITLE FINANCE 759 （2007）.
[17]虽然《开普敦公约》文本中没有使用“独立”一语，但早期的文本确实使用过这一术语。例如，First Set of Draft Articles of a Future Unidroit Convention on International Interests in Mobile Equipment，UNIDROIT 1996 Study LXXD-Doc.24，第1条第1款中即规定“国际利益的独立性”。Roy Goode，Transcending the Boundaries of Earth andSpace：The Preliminary Draft UNIDROIT Convention on International Interests in Mobile Equipment，3 UNIF.L.REV.52，66（1998）.
[18]Roy Goode，Transcending the Boundaries of Earth and Space：The Preliminary Draft UNIDROIT Convention onInternational Interests in Mobile Equipment，3 UNIF.L.REV.52，66 （1998）.
[19]Roy Goode，Transcending the Boundaries of Earth and Space：The Preliminary Draft Unidroit Convention on International Interests in Mobile Equipment，3 UNIF.L.REV.52，74 （1998）.
[20]Roy Goode，Convention on International Interests in Mobile Equipment and Luxembourg Protocol Thereto on Matters Specific to Railway Rolling Stock：Official Commentary，JOURNAL OF THE ACOUSTICAL SOCIETY OF AMERICA.27 （1993）.
[21]Roy Goode，Convention on International Interests in Mobile Equipment and Luxembourg Protocol Thereto on Matters Specific to Railway Rolling Stock：Official Commentary，JOURNAL OF THE ACOUSTICAL SOCIETY OF AMERICA.47 （1993）.
[22]Ronald C.C.Cuming，The Registry System of the（Draft） Convention on International Interests in Mobile Equipment and the（draft）Aircraft Equipment Protocol，103 REVUE DU NOTARI 30，33（2001）.
[23]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第51页。
[24]Roy Goode，Priority Rules under the Cape Town Convention and Protocols，1 CAPE TOWN CONVENTION J.97 （2012）.
[25]Roy Goode，Convention on International Interests in Mobile Equipment and Protocol Thereto on Matters Specific to Aircraft Equipment：Official Commentary，JOURNAL OF THE ACOUSTICAL SOCIETY OF AMERICA.50 （1993）.
[26]Roy Goode，Convention on International Interests in Mobile Equipment and Protocol Thereto on Matters Specific to Aircraft Equipment：Official Commentary，JOURNAL OF THE ACOUSTICAL SOCIETY OF AMERICA.118 （1993）.
[27]具体指明动产设备的描述是必要的，因为它将是登记查询标准，以便于在登记数据库中存储和提取登记信息，参见《航空器议定书》第20条第1款、《铁路车辆议定书》第14条、《空间资产议定书》第30条。(https://www.daowen.com)
[28]Alison McMillan，The Cape Town Registry Workshop，3 UNIFORM LAW REVIEW.517 （2005）.
[29]确立优先顺位的登记生效时间，并不是国际登记处收到相关数据的时间，而是相关数据依查询可以查到的时间，或如登记系统运转正常本可以查到的时间。
[30]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第64页。
[31]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第18页。
[32]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第173页。
[33]高圣平：《中国融资租赁法制：权利再造与制度重塑——以〈开普敦公约〉及相关议定书为参照》，《中国人民大学学报》2014年第1期，第88页。
[34]程啸：《担保物权研究》，中国人民大学出版社2017年版，第370页。
[35]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第65页。
[36]由于《物权法》第189条所指的正常经营活动是指发生于存货之上的交易，而航空器、铁路车辆、空间资产并非存货，故无正常经营活动中的买受人问题，《物权法》第189条也就被排除在外。参见龙俊：《动产抵押对抗规则研究》，《法学家》2016年第3期，第48页。
[37]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第66页。
[38]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第174页。
[39]Roy Goode，Transcending the Boundaries of Earth andSpace：The Preliminary Draft UNIDROIT Convention onInternational Interests in Mobile Equipment，3 UNIF.L.REV.52，70 （1998）.
[40]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第69页。
[41]See Roy Goode，Priority Rules under the Cape Town Convention and Protocols，1 CAPE TOWN CONVENTION J.100 （2012）.
[42]等同的利益是担保权人享有的利益，或附条件出卖人依所有权保留协议或出租人依租赁协议所享有的利益。
[43]［加］Ludwig Weber：《开普敦公约将促进中国的航空器融资租赁（二）》，孙凯文、雷傲、富毓译，《中国律师》2016年第3期，第103页。
[44]为保持交易的稳定性，尽量避免出现优先顺位因非缔约国成为缔约国或因国际利益登记后产生的先期存在的权利或利益而发生改变，先期存在的权利或利益应限缩解释为在国际利益登记之前已设定的先期存在的权利或利益。参见［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第97页。
[45]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第97页。
[46]Roy Goode，Priority Rules under the Cape Town Convention and Protocols，1 CAPE TOWN CONVENTION J.105 （2012）.
[47]［英］罗伊·古德：《国际航空器融资法律实务——移动设备国际利益公约及航空器设备特定问题议定书正式评述》，高圣平译，法律出版社2014年版，第81页。
[48]但是缔约国可以根据本公约第54条声明排除在其境内出租设备的权利。增加这一条款是考虑到有些国家的法律就租赁问题有强制性规定。
[49]参见张晓娟：《私力救济还是公力救济——动产担保物权实现途径探讨》，《学术论坛》2010年第10期，第73页。
[50]张俊浩：《民法学原理》，中国政法大学出版社2000年版，第87页。
[51]Anthony Saunders and Ingo Walter，Proposed Unidroit Convention on International Interests in Mobile Equipment as Applicable to Aircraft Equipment through the Aircraft Equipment Protocal：Economic Impact Assessment，AIR AND SPACE LAW.359-360.
[52]［英］罗伊·古德：《国际铁路车辆融资法律实务——移动设备国际利益公约及卢森堡铁路车辆》，高圣平译，法律出版社2014年版，第269页。
[53]参见［英］罗伊·古德：《国际铁路车辆融资法律实务——移动设备国际利益公约及卢森堡铁路车辆》，高圣平译，法律出版社2014年版，第273页。
[54]See Howard Rosen，Martin Fleetwood，Benjamin von Bodungen，The Luxembourg Rail Protocol——Extending Cape Town Benefits to the Rail Industry，17 UNIF.L.REV.613 （2012）.
[55]See Howard Rosen，The Luxembourg Rail Protocol：A Major Advance for the Railway Industry，12 UNIF.L.REV.434 （2007）.
[56]See Howard Rosen，Martin Fleetwood，Benjamin von Bodungen，The Luxembourg Rail Protocol——Extending Cape Town Benefits to the Rail Industry.17 UNIF.L.REV.613-614 （2012）.
[57]参见［英］罗伊·古德：《国际铁路车辆融资法律实务——移动设备国际利益公约及卢森堡铁路车辆》，高圣平译，法律出版社2014年版，第273页。
[58]See Howard Rosen，The Luxembourg Rail Protocol：A Major Advance for the Railway Industry，12 UNIF.L.REV.438 （2007）.
[59]参见［英］罗伊·古德：《国际铁路车辆融资法律实务——移动设备国际利益公约及卢森堡铁路车辆》，高圣平译，法律出版社2014年版，第276页。
[60]See Howard Rosen，Martin Fleetwood，Benjamin von Bodungen，The Luxembourg Rail Protocol-Extending Cape Town Benefits to the Rail Industry，UNIFORM LAW REVIEW.609 （2012）.