2·3·按约未交付单证资料不影响风险转移

根据我国《合同法》第136条的规定，出卖人有向买受人交付标的物或者提取标的物的单证，并转移标的物所有权的义务。在签订买卖合同时，当事人通常也要约定出卖人在交付标的物的同时，还应交付与标的物有关的单证和资料。如果出卖人在交付标的物时，没有按照约定交付单证、资料，是否会对标的物的风险转移产生影响？

在买卖中，交付有关标的物的单证和资料尤其是提取标的物的单证，往往视同标的物的交付，但二者毕竟有所不同。在多数情况下，单证及资料的交付与否和风险转移并无直接关系。因此，通观各国立法例，总的原则仍是“交付转移风险”，即卖方保留单证不影响风险的转移。其立法本意是维持风险转移原则的统一性，也是一种商业惯例。^[7]这一规定旨在将单证的交付与风险转移区别开来，这是在实践中应当特别注意的一个问题。在贸易实务中，“有关标的物的单证和资料”通常包括几个内容：（1）标的物的单据，主要有：运输单据、保险单据、商业发票、装箱单、商检证明等基本单据以及海关发票、领事签证发票、产地证明等在某些交易中特别要求的单据；（2）信用证；（3）标的物的其他资料，如产品合格证书、质量保证书、使用说明书等。

未交付标的物的单证不影响标的物本身的交付，风险转移当然不受影响。如果未交付单证直接导致标的物不能交付，或者在某些特殊情况下，标的物的交付就是通过支付单证来实现的，那么单证不交付，是否影响风险的转移呢？这个问题在各国立法上不完全一致。公约认为，出卖人保留控制货物所有权的单据，只是作为买受人支付货款的一种担保权益，不应影响到标的物的风险转移。对此，我国《合同法》第147条规定，出卖人按照约定未交付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。这就是说，卖方保留单证不影响标的物风险的转移。根据这一规定，出卖人在交付标的物时，没有按照约定交付有关标的物的单证和资料，但因为标的物已经实际交付，风险责任随之转移至买方，故单据、资料交付与否对风险责任的转移不发生影响。(https://www.daowen.com)

例如，甲、乙双方签订水泥买卖合同，按约定由甲卖给乙水泥500吨，甲方代办托运。8月8日装运水泥的船运至乙方指定码头后，因甲方未按时将提货单证寄出，使乙方不能及时提取该批水泥。8月10日码头货场遭暴雨袭击，大部分水泥受损，乙方提出因甲方单证交付不及时，致水泥受损，要求甲方赔偿。本案的核心问题是标的物风险转移时间的问题。根据案情，双方约定标的物由甲方代办托运。据此可以理解为：标的物的风险自出卖人将标的物交付第一承运人时起由买受人承担。故案中水泥在码头遭暴雨袭击，其损失应由乙方负担。甲方没有按照合同约定交付单证，导致乙方不能及时提货，对此，甲方应承担相应的违约责任，这与标的物的风险责任是两码事。本案中乙方以甲方单证交付不及时为由，要求甲方承担水泥遭暴雨袭击所受损失，没有法律依据。

在国际贸易中，上述情况更是很普遍的。如在FOB、CFR、CIF条件下，出卖人在装运港将货物交给承运人，货物一旦越过船舷，风险就由买受人承担；装货完毕，承运人给出卖人签发提单，出卖人或者将提单邮寄给买受人，或者将提单等单证、资料交银行向买受人托收货款或者凭单证向银行议付货款，再由银行将单证转交买受人。这样，买受人在取得单证之前实际上已承担了标的物的风险。