《基于能源和环境约束的我国工业全要素生产率研究》成果简介
西安交通大学屈小娥副教授主持完成的国家社科基金项目《基于能源和环境约束的我国工业全要素生产率研究》（立项号：13BJY073），最终成果为论文集。课题组成员有：李香菊、李英东、刘华、郭江、王姗姗、李翔。
本成果的主要内容有：
（一）基于Topsis 综合评价模型，将工业行业二氧化硫排放量、烟尘排放量、粉尘排放量、二氧化碳排放量、废水排放量、固体废弃物产生量六类污染物排放指标合成为一个环境污染综合指数，实证测算中国工业行业的环境污染状况。结果表明，被归为重度污染的行业主要以污染密集型行业和部分传统的生活资料制造业为主，被归为中度污染的行业主要由重化工业行业组成，被归为轻度污染的行业主要由高新技术产业和清洁产业组成。无论是行业内部还是行业之间，污染物排放差异都有进一步扩大的趋势。提高研发支出、增强企业环境管制能力、加快所有制改革，均有利于降低污染排放；企业投资规模扩大、煤炭比重增加以及外资进入不利于降低污染排放。“十一五”以来我国政府制定的控制污染物排放的目标及政策措施，对于降低污染排放、改善环境质量起到了积极的作用。
（二）考虑环境约束的绿色全要素生产率测算结果表明，总体上我国工业行业绿色全要素生产率呈增长态势，技术进步是绿色全要素生产率增长的主要来源，而技术效率的贡献则为负，说明我国工业经济的改革与发展确实带来了明显的技术进步效应，但并没有带来明显的效率改进，即“水平效应”。绿色全要素生产率增长较高的行业基本上以高新技术产业和清洁产业为主，绿色全要素生产率增长率较低的行业基本上以能耗大、排放密集的重化工业行业和部分传统生活资料制造业为主。提高环境规制强度、增加研发支出和政府环境政策等因素能够促进绿色全要素生产率的提高；投资规模扩张、煤炭比重增加和资本/劳动比上升不利于全要素生产率的提高。
提高工业行业绿色全要素生产率，需要根据行业的异质性特点及能耗和排放强度大小，制定差异化的节能减排政策措施。对于绿色全要素生产率较低的重污染行业和重化工业行业，应设定较为严格的减排目标；对于一些剧毒污染或灾害性污染的行业，可以设定较为严格的减排目标，制定严厉的环境监管标准，或者采取一些行政命令控制型的政策工具。要强化结构减排对提高绿色全要素生产率的作用，优化能源结构，努力实现能源结构的绿色转型；优化产业结构，充分发挥结构调整在节能减排中的作用；要大力发展绿色贸易，实现贸易减排；要充分发挥人才密集、技术先进、研发能力强的大中型国有企业在节能减排中的主导作用；鼓励更多的外资流向知识密集型和技术密集型行业，通过外资的竞争效应、示范效应及行业间的关联效应，促进我国工业行业绿色全要素生产率的提高。
（三）节能潜力测算结果表明，我国工业行业节能潜力差异较大。燃气生产和供应业、有色金属冶炼及压延加工业、煤炭采选业、化学原料及化学制品制造业、非金属矿物制品业等高排放行业年均节能潜力较大，低排放行业和部分中排放行业节能潜力较小。从可节能量和节能规模看，年均可节能量最大的行业以黑色金属冶炼及压延加工业、电力热力的生产和供应业、石油加工炼焦及核燃料加工等高排放行业为主。节能总量和节能规模较小的行业以通信设备计算机及其他电子设备制造业、烟草制品业、家具制造业、仪器仪表及文化办公用品制造业、文教体育用品制造业等低排放行业为主。
减排潜力测算结果表明，我国工业行业减排潜力存在较大差异。高排放行业如石油加工炼焦及核燃料加工业、煤炭采选业、电力热力的生产和供应业、非金属矿物制品业、燃气生产和供应等行业年均减排潜力较大。通信设备计算机及其他电子设备制造业、烟草制品业、仪器仪表及文化办公用品制造业、电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业等低排放行业年均减排潜力较小。从可减排量和减排规模看，电力热力的生产和供应业、黑色金属冶炼及压延加工业、石油加工炼焦及核燃料加工业为减排规模最大的行业，对整个行业可减排量具有较强的拉动力。(https://www.daowen.com)
（四）完善节能减排激励机制，需要利用市场化手段，在节能减排中引入激励性管制工具和手段，刺激企业逐步提高节能减排效率及总量，强化企业节能成本和减排成本的技术测定和核算工作。明确各个企业的目标与责任，运用税收、竞争及奖惩结合等经济激励杠杆，将企业节能减排目标与业绩挂钩，达到刺激企业主动通过技术创新、管理制度创新等措施降低能耗和污染排放的目的。要建立健全节能减排激励机制，完善节能减排的财政支持机制、税收支持机制和金融支持机制等其他激励机制；要建立健全节能减排约束机制研究，强化节能减排的法律法规约束、税收约束、行政监管约束等其他约束。
发挥节能减排激励与约束机制的作用，需要有相应的配套措施以保证激励与约束机制作用的正常发挥。加强对节能减排的统计监测与考核，建立专门服务于节能减排的政策性金融机构，扩大节能减排的监管范围，充分发挥经济手段在节能减排中的作用；强化科技对节能减排的支撑作用，加快节能减排复合型人才培养和队伍建设等，以保证激励与约束机制的作用能够得到充分发挥。
完善节能减排激励约束机制应注意做到：节能减排激励机制要切实运用到位，约束机制运用力度要切实到位；应以激励机制为主，约束机制为辅，激励机制与约束机制相互配合，相互协调，共同在节能减排中发挥应有的作用。激励约束机制在运用时都必须切实做到公正公平，要兼顾不同所有制企业的利益，对大、中、小型企业要一视同仁，切忌重大中型企业、轻小型企业，重国有企业、轻私营企业现象的出现，让各种类型企业都能够积极参与到节能减排中去，充分发挥全民节能减排的作用。
（五）根据可持续发展的内涵，资源环境约束下中国工业可持续发展可选择的模式有新型工业化发展模式、清洁生产模式、生态发展模式、绿色发展模式及低碳发展模式，各种发展模式具有各自不同的特点，但又相互联系，共同构成一个有机统一整体，在中国工业化进程中共同发挥着重要作用。
中国工业要走可持续发展之路，需要一定的制度建设及制度创新作为保障。政府层面的制度创新可以从完善政府宏观调控机制和产业结构调整机制、创新产业制度、建立绿色国民经济核算制度等方面，为企业发展提供良好的制度保障。市场层面的制度创新可以从完善市场体系、发挥市场在资源配置与环境保护中的作用、构建包含生态环境成本的价格体系等方面，为企业发展提供良好的市场制度环境。企业层面的制度创新可以从企业管理制度创新、绿色制度创新、信息化制度创新、循环经济制度创新等方面，为企业生产经营提供一个良好的发展氛围。环境管理制度创新可以从促进命令控制型环境管理手段向经济激励型转变、建立环境税征收制度、改革排污费征收制度等方面着手，使企业沿着节约资源、保护环境的良性循环轨道发展。
中国工业走可持续发展道路需要产业政策、金融政策、财政政策、税收政策等方面的联合支持。在产业支持政策上，产业结构政策、产业组织政策是重点，也是难点。金融支持政策可从多渠道强化金融信贷支持、大力发展创业投资和股权投资基金、鼓励发展循环经济等方面加以引导支持。财政支持政策以支持战略性新兴产业发展、环保产业和循环经济发展为重点，逐步扩大支持范围。税收政策表现在惩罚性税收和优惠性税收两个方面，改革生产型增值税，完善环境税收政策体系和科技税收政策体系，构建有利于人力资本投资的税收政策体系，建立支持循环经济的税收体系，则能够更好地起到税收的调节作用。