《社会资本参与生态环境保护的市场化机制研究》成果简介
西安理工大学杨冬民教授主持完成的国家社科基金项目《社会资本参与生态环境保护的市场化机制研究》（立项号：14XJY006），最终成果为专著。课题组成员有：张根能、孙晓娜、赵红、刘巧绒、孙赵勇、张月花、康晓娟。
树立和践行绿水青山就是金山银山的理念，形成绿色发展方式和生活方式，是十九大报告的内涵之一。经济发展带来的生态环境破坏以及环境修复问题逐渐被社会大众所关注，抓住经济转型的关键时期、转变经济发展方式、大力推进可持续发展是经济良性循环的重要助推力。要在经济新常态的局势下有效治理生态环境问题，单靠政府的财政支持难以为继，需要引入社会资本参与，通过市场化路径高效解决生态环境保护问题，十九大报告中也提出“构建政府为主导、企业为主体、社会组织和公众共同参与的环境治理体系”。
“十二五”以来，生态环境保护全面覆盖大气、水、土壤污染防治等各个方面，生态环境保护力度持续加大。“十三五”期间，经济社会发展不平衡、不协调、不可持续的问题仍然突出，多阶段、多领域、多类型生态环境问题交织，生态环境与人民群众需求和期待差距较大，提高环境质量、加强生态环境综合治理、加快补齐生态环境短板，是当前的核心任务。但由于我国经济与生态发展不平衡的问题日益突出，治理难度较高，且所需资金投入较大，采用政府公共治理方式，经过长期的生态环境治理，虽然政府制定的排放标准越来越严，治理投入也不断增加，但由于政府失灵所造成的交易成本和效率损失的客观存在，生态环境保护和修复问题依然没有得到有效改变，单纯依靠政府有限的财政投入已经远远不能满足社会公众对生态环境保护的需求。按照目前的治理模式达不到应有的治理效果，需要转变思路，寻求一种更加有效的治理方式，来提高生态环境保护的有效性。
十八届三中全会提出了允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施的投资和运营，提出了社会资本参与生态环境污染治理思路。国家出台了一系列的政策支持社会资本参与生态环境保护。2010年5 月《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13 号）中明确支持和引导社会资本进入公共事业领域。自该意见出台以来，我国民间投资不断发展壮大，已经成为带动经济增长、促进产业转型升级、繁荣城乡市场、扩大社会就业的中坚力量。把社会资本引入生态环境保护领域对解决我国生态环保投资的资金短缺、提高生态环保效率具有非常重要的意义，这也是我国政府的重大举措。关于政府与社会资本合作问题，2014年以来政府有关部门陆续出台了一系列相关文件，如《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76 号）、《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金〔2014〕112号）、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113 号）、《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724 号）、《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42 号）、《关于印发土壤污染防治行动计划的通知》（国发〔2016〕31 号）等，这些文件内容主要涉及各行业主管部门征集政府和社会资本潜在合作项目事宜，其中一定数目是与生态环境保护、治理有关的项目。随之而来的是，政府与社会资本合作项目在生态环境污染治理领域受到广泛重视。环保部在2016年上半年组建设立水、大气、土壤三大司局，出台“土十条”和发挥环保作用促进供给侧结构性改革的指导意见，推广环保项目的政府和社会资本合作模式。国家进一步明确“十三五”期间要形成政府、企业、公众共治的治理体系。2016年4 月，环保部发布了《关于积极发挥环境保护作用促进供给侧结构性改革的指导意见》，其中提出将积极推进社会资本参与模式，国家将在全国范围内组织建立环境保护社会资本参与的中央项目储备库，并向社会推介优质项目。
社会资本参与生态环境保护的模式已经受到政府和社会层面的高度重视，并且能够成为未来生态环境污染治理的重要发展方向。但是结合目前我国的生态环境保护现状来看，环保投资的产出较低，环保效率不高，究其根本原因是在生态环境保护领域未系统构建社会资本参与的市场化机制。关于生态环境保护市场化问题，已有研究成果做出了多视角的解释，但对社会资本参与生态环境保护市场化机制研究不够深入，没有制定具体的社会资本参与生态环境保护市场化机制的实现路径和政策体系。因此，深入挖掘市场化机制在配置社会资本参与生态环境保护中的巨大潜力，建立与其相应的生态环境保护市场化机制、路径与政策体系是需要深入研究的问题。(https://www.daowen.com)
本课题对已有成果进行综述、实地调研，围绕主题展开研究，构建了社会资本参与生态环境保护的市场化机制，从而对提升生态环境保护效率提出政策建议。研究工作主要包括以下内容：
（一）社会资本参与生态环境保护的现状及国外经验和启示。社会资本对提高生态环境保护绩效有显著的正效应。生态环境保护投资是一项持续的、需要大量投入的事业，虽然我国的生态环境保护投资规模呈不断扩大趋势，但生态环境保护投资总量仍然不足，投资效率不高。通过构建社会资本对生态环境保护影响的计量模型，运用SPSS19.0 软件，采用最小二乘法对模型进行估计。回归结果表明，社会资本对提高生态环境保护效率、改善生态环境现状有显著的正效应，且其贡献远大于生态环境保护的政府投资和人员投入。国外社会资本参与生态环境保护市场化机制经验对我国具有借鉴价值。
（二）构建我国社会资本参与生态环境保护市场化机制。首先，在分析影响供求均衡内在和外在因素的基础上，建立生态环境商品供求互动平衡模型，基于需求的偏好显示、需求传递的路径以及供给主体权责利的界定、供给方式的选择等方面进行供求机制构建。其次，在进行定价机制的设计中，从确定生态环境领域与资源属性、产权价值与补偿成本的核算、人工价值的确定等方面计算生态环境商品价格。再次，在合作竞争机制构建中，通过分析影响市场主体行为的主要因素，得出从行为主体合作关系的形成、资源共享机制、协调机制、风险分担和利益共享机制等三方面构建生态环境保护行为主体间的合作机制，从行为主体间有效竞争的形成、社会资本的进入与退出机制、垄断控制机制以及恶性竞争控制机制等方面来构建生态环境保护行为主体间的竞争机制。最后，在构建激励约束机制模型的基础上，从报酬激励、控制权激励和声誉激励等方面探讨社会资本参与生态环境保护激励约束机制作用机理以及机制设计。
（三）构建社会资本参与生态环境保护的市场化的路径与政策体系。界定社会资本的进入条件和方式，刺激对生态环境商品的供给与需求，完善生态环境商品定价的必要条件，规范生态环境保护市场的竞争秩序，采取合理的激励约束措施以及完善生态环境保护领域的配套服务体系。本项目通过政策导向、法律规范、环境评价、资源定价等研究政府应采取的政策支撑体系。
（四）社会资本参与生态环境保护市场化机制应用分析。我国不同经济发展地区社会资本参与生态环境保护市场化程度存在差异。选取江苏省和陕西省社会资本参与生态环境保护市场化的具体项目进行分析，研究发现，江苏省由于经济实力相对较强，社会资本参与生态环境保护市场化的时间也较陕西省早，为以陕西省为代表的经济落后地区实施社会资本参与生态环境保护市场化提供了经验借鉴。