DR电子股票收益权投资集合资金信托计划

一、DR电子股票收益权投资集合资金信托计划

(一)交易要素

1.交易结构

T信托公司设立“DR电子股票收益权投资集合资金信托计划”,以该信托项下信托资金受让M有限公司所持有的6000万股DR电子流通股股票收益权,并由M有限公司到期按照约定回购溢价率回购该股票收益权。为保证M有限公司按期履行回购义务,M有限公司将其持有的6000万股DR电子流通股股票出质给T信托公司,并办理强制执行公证。

2.基本要素

3.项目管理及风险监控

(1)预警与补仓

如果DR电子股票价格触及预警线时,风险监控员应当及时联系融资人,就股价波动情况予以预警,并要求融资人做好补仓准备;如果股价触及补仓线时,融资人应当于T+1日追加保证金或于T+3日追加质押股票,补仓标准为:出质股数×T日收盘价+保证金≥预警价格×出质股数;如果融资人未能按时履行补仓义务,则T信托公司可以要求融资人提前回购标的股票收益权,或由T信托公司行使质权以处置质物,并追究融资人的违约责任。

如果标的股票价格连续5个工作日交易超过预警线,则融资人可以申请退回所追加的保证金,具体标准为:可退回的保证金≤(连续5个工作日最低股票收盘价-预警线价格)×出质股数,已追加出质的股票不予解押。

(2)派生权益

如果标的股票分红、送股、公积金转增、配股时,预警价格和补仓价格应进行除权调整,并应当将所获派生权益或股份出质给T信托公司。

(二)标的股票情况-深圳市DR电子股份有限公司(股票代码:××××××)

1.公司概况

(1)公司名称:深圳市DR电子股份有限公司(股票代码:××××××)。

(2)上市地点及板块:深圳证券交易所中小企业板。

(3)注册地址:深圳市×××××。

(4)上市时间/招股时间:2006年7月25日/6月30日。

(5)发行股数:1680万股。

(6)发行价格/首日开盘价:7.88元/17.10元。

(7)上市保荐人及主承销商:××证券有限责任公司。

(8)主营范围:生产经营电子连接器、光连接器、汽车连接器及线束、电气元器件、精密组件产品(不含限制项目);国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖品);经营进出口业务(具体按深贸管准证字第2002-1468号资格证书办理)。

2.前十大股东(2012年9月30日)

3.财务分析

续表