证券监督管理机构概述

（一）证券监督管理机构的概念

证券监督管理机构是指依法对证券发行、交易行为以及与证券的发行和交易有关的个人、组织进行管理和监督的组织。证券监管机构是根据证券法律规定而设立的，其基本任务是依法对于证券市场各主体的活动进行有效的引导和协调，限制和取缔证券欺诈等不法行为，通过监管以维护证券市场秩序，保障其合法运行。

（二）世界各国证券监督管理体制类型

证券监管机构的确定是由国家证券监督管理体制所决定的。根据各国对证券市场行使监督管理职责主体方面的差别，可以将证券监管体制分为两大类型：一类是政府集中管理型，是指政府积极参与对证券市场的全面监管，这种监管基本上是依据各种全国性或地方性法律规范来贯彻实施的，而证券交易所和证券业协会等组织及其规章，对证券市场的监管并不占重要地位。这种类型的代表是美国、日本等国。另一类是行业自律管理型，其特点是政府不设立专门的证券监管机构，由民间性质的行业自律组织，主要是证券业协会依照法律规定或政府授权对证券市场进行监管，政府只在其中起辅助监管作用。这种类型的代表是英国、新加坡等国。