风险因素的发掘和控制
基于PDCA管理模式和环节分解，本文从计划、执行、考评、调控四个环节剖析员额制改革的测算、分配、运行、考评风险。
1．计划环节
如表1所示，计划环节以测算风险为主线，在寻找员额关系风险点的过程中，对不同类别因素及后果进行归纳整合。
表1 测算风险分类表
2．执行阶段
执行阶段以分配风险和运行风险为主线，通过预测员额制改革方案的制定及前期实施的困难，进行风险分类及后果评估。
（1）分配风险。如表2所示，分配风险主要是基于员额制分配导致的不确定性，包括员额比例、部门协调、不同级别法官入额条件等分歧引发的风险，属于执行阶段的静态风险。
（2）运行风险。如表3所示，运行风险是员额制改革在实施过程中可能出现的审判质效、人员稳定程度、责任追究等分歧引发的风险，属于执行阶段的动态风险。
3．考评阶段
如表4所示，考评阶段主要对员额制运行过程中的效果和问题进行考察，既检验测算、分配、运行成果，又对可能出现的风险进行合理规避。
表2 分配风险分类表(https://www.daowen.com)
表3 运行风险分类表
表4 考核风险分类表
4．调控阶段
调控阶段是将上述风险分析成果反馈于新一轮风险管理的过程，通过查漏补缺、调整风险评价标准，超前应对已知风险和未知风险。为模拟风险调控的效果，本文通过跟踪式问卷调查并预先设定被调查者身份的方式，进行了员额制分配和运行实验，结合风险事件发生的后果和概率，对各类风险进行定级评估。如表5所示，员额制实验以50人为单位进行为期7天的模拟，按照33%、52%、15%的入额比例拟定主审法官17名（院长1名、副院长2名、庭长3名、副庭长3名，非领导职务法官8名）、审判辅助人员26名（法官助理11名、书记员9名、司法警察6名）、行政管理人员7名。针对不同身份分配工作任务，让参与实验者对工作任务和困难问题进行记录，在各类风险的细目中分别进行重要性排序，从而认定风险事件的频度和强度。
表5 风险调控与风险等级实验汇总表
续表
根据员额制实验结果，可将风险分为三个等级：（1）一级风险，引发风险事件的可能性大、危害严重，对员额制改革具有根本性影响，须重点防控；（2）二级风险，引发风险事件发生的可能性较大、危害较重，具有转化为一级风险或降为三级风险的属性，须阶段性防控；（3）三级风险，引发风险事件的可能性较小、危害不大，为最弱级别的风险，但存在隐性影响，须长期防控。