基于动态平衡记分卡的检察官业绩计分模型与方法
基于业绩考评中存在的上述问题，笔者研究了江苏省检察机关的业绩考评计分办法。江苏省对刑事检察业务条线办案审查逮捕案件、审查起诉案件、二审案件，不捕复议（复核）案件等办案效率部分采用的计分方法主要是四维计算公式，即案件得分＝办案（业务）强度系数（1+人数分+卷数分）×罪名系数×业务类型系数×个人贡献度×庭审程序，而办案质量和效果部分则根据实际情况酌情计分，其他案件类型均有一套单独系列的计分办法。可见，江苏省采用了客观评价法对案件进行计分。该种计分办法优点在于充分考量了不同类型的案件在办案难度和个人贡献上的差距，力求通过影响办案效率的各项因素来客观反映检察官办案活动的“真相”，最大限度地评价检察官在办案过程中的作用。缺点在于案件办理是环环相扣、密不可分的一个整体，无论哪一个阶段案件质量不高，均将影响下一个阶段的案件办理质量和效率，将业务类型和罪名简单设置调整系数，无法全面反映办案难度，更加注重办案结果而忽略了办案过程的评价，案件办结数越多，该部分业绩考评成绩越高，可能造成部分检察官过度追求结案数而忽视案件质量。基于此，笔者提出在客观范畴的动态平衡计分方法。该计分方法着重对办案过程和办案结果的综合评价，将检察官业绩评价追踪到个案办理质效上来，使考评计分更具说服力，反馈问题更契合业绩考评的目标。
（一）“三步走”核定基础计分系数
以建立以刑事检察为轴心的动态平衡计分模型。第一步，先走入刑事检察业务条线。选取检察业务工作中最具代表性的审查起诉案件，假定以审查起诉案件为平衡计分的轴心，即办理一审公诉案件数＝一审公诉案件审结数×案件难度系数。而案件难度客观上考量办案周期、办案人数、上一阶段办案质量、卷宗册数、犯罪嫌疑人、被告人人数、非法证据排除、程序复杂程度、是否提前介入，两两对比分析办案情况之间的差异性，形成初步计分比例，建立刑检条线内部不同案件类型之间的动态平衡记分规则。第二步，建立刑事检察业务为轴心的不同业务类型的平衡计分规则。在刑事检察业务条线建立的平衡记分卡基础上，通过其他业务类型案件数与刑事检察业务办理案件之和数进行比例换算，分别确定办案难度系数，从而均衡其他业务类型考评指标的基础计分系数，建立起不同业务类型之间的动态平衡计分规则。需要注意的是，建立不同业务类型之间的动态平衡计分规则，主要是为了建立起一个单位内部的整体平衡，解决某个业务类型只有检察官1人或者检察官跨业务类型办案之间的平衡关系，反映检察官办案情况，而对于该检察官的业绩考评等次和等级晋升等仅供参考。第三步，抽取办理各类型案件的业务骨干组成专家组核定计分系数，报检察官业绩考评委员会表决通过，从而将该次考评计分系数确定下来。
（二）关于案件难度系数
关于案件难度系数的考量，做如下分析：
案件难度系数是指在一般案件的基础上，因各类案件的特殊情况而反映案件难度的系数。衡量案件难度的标准有很多，最常见的有上一阶段办案质量、侦查取证难度、涉嫌罪名数、犯罪嫌疑人、被告人人数、排除非法证据数、案件历经的程序等。笔者设定，案件难度系数＝（1-办案人数系数+办案周期系数-提前介入系数+上一阶段办案质量系数+卷宗系数+嫌疑人、被告人系数+非法证据排除系数+程序系数+…），假设案件难度系数基础值为1，各分支系数基础值为0．1，则分别作出考量计算。
1．办案人数系数：参与办案的人数越多，工作量就相应减少，办案人数系数相应予以扣减，如办案人数每增加n人，办案人数系数为0．1×n。
2．罪名系数：案件涉及罪名越多，办案难度和工作量越大，每增加n个罪名，罪名系数就增加0．1×n。
3．提前介入系数：以审查起诉案件为例，部分同一性质历经检察机关提前介入引导侦查取证的审查起诉案件，侦查阶段证据收集固定较检察机关未提前介入引导侦查取证的案件办理难度大，经提前介入的案件分值应当相应予以扣减，如每介入n次，提前介入系数为0．1×n。
4．办案周期系数：部分类型的案件如刑事申诉案件，办案周期越长，检察官在该案上花费的时间越多，相应的应予以增加一定比例分值，如审查逮捕案件，办案周期固定为7日，则该类型案件不再予以周期的计算。以法定办案周期作为基础来平衡不同案件类型之间的差距，如审查起诉案件一般会经历一次延长审查起诉期限、二次延长审查起诉期限、一次退回补充侦查、二次退回补充侦查，提起公诉，出庭应诉，裁判文书审查等阶段，以一个月为基础办案期限，每增加n个月，办案周期系数就予以增加0．1×n，至于案件办理周期过长引起的负面评价，则应在办案质量部分对分值予以相应扣减。
5．上一阶段办案质量系数：可通过退回补充侦查或自行补充侦查提纲予以反映，若退回补充侦查或者自行补充侦查取证数多于一定限度，如多于10份，则上一阶段办案质量不高，办案难度系数增加0．1×n。
6．卷宗系数：卷宗系数反映的是检察官阅卷难度和证据审查判断难度，卷宗册数越多，阅卷和证据审查判断难度越高，办案难度增加，如卷宗册数多于正常工作人均卷宗册数的，每增加卷宗n册，卷宗系数予以增加0．1×n，但卷宗系数应根据实际情况设置上限，对案件办理予以整体平衡。
7．犯罪嫌疑人、被告人系数：犯罪嫌疑人、被告人每增加1人，则检察官办案难度和工作量相应增加，如每增加n人，犯罪嫌疑人、被告人系数增加0．1×n。
8．非法证据排除系数：若侦查机关移送案件出现应当予以排除的非法证据，则极有可能造成该案办理难度相应增加，如每排除n份非法证据，非法证据排除系数增加0．1×n。
9．程序系数：程序系数主要指案件经检委会讨论次数、召开检察官联席会次数、延期退查次数、建议法院延期审理次数、庭前会议次数、开庭次数、调查取证件次、询问证人、讯问犯罪嫌疑人次数、申请法律援助、提出抗诉、提请抗诉、发出再审检察建议后法院决定再审的开庭次数等，每增加n次，证明案件办理难度越大，程序系数相应增加0．1×n。
除以上普遍考量的因素外，各个地区检察机关还可根据当地实际适当增加或者减少部分考量因素，以达到该地区的平衡，使考评结果更加公平、合理。(https://www.daowen.com)
（三）建立动态平衡计分规则
1．刑事检察动态平衡计分规则。以一审公诉案件为轴心的刑事检察业务动态平衡记分规则，先设定基本参数最终得分为y，设案件审结数为m，案件难度系数中各分支数为nx，核定案件难度系数基础值为1，各分支系数核定基础值为0．1，则动态平衡计分公式：y＝m×［1±0．1×n1±0．1×n2±…±0．1×nx］。
刑事检察各类型案件动态平衡计分计算公式可参考设定如下：
引导侦查取证案件数＝m×［1+提前介入系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）］
·审查逮捕案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）+卷宗册数系数（0．1×n3）+嫌疑人、被告人人数系数（0．1×n4）+程序系数（0．1×n5）+非法证据排除系数（0．1×n6）-提前介入系数（0．1×n7）］
·不捕复议案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n）+罪名系数（0．1×n2）］
·不捕复核案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n）+罪名系数（0．1×n2）］
·延长侦查羁押期限案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+办案周期系数（0．1×n2）］
·指定管辖案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n）］
·一审公诉案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+办案周期系数（0．1×n2）+罪名系数（0．1×n3）+卷宗册数系数（0．1×n4）+嫌疑人、被告人人数系数（0．1×n5）+程序系数（0．1×n6）+上一阶段办案质量系数（0．1×n7）+非法证据排除系数（0．1×n8）-提前介入系数（0．1×n9）］
·二审上诉案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+办案周期系数（0．1×n2）+罪名系数（0．1×n3）+卷宗册数系数（0．1×n4）+嫌疑人、被告人人数系数（0．1×n5）+程序系数（0．1×n6）］
·二审抗诉案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+办案周期系数（0．1×n2）+罪名系数（0．1×n3）+卷宗册数系数（0．1×n4）+嫌疑人、被告人人数系数（0．1×n5）+程序系数（0．1×n6）］
·审判监督程序抗诉案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+办案周期系数（0．1×n2）+罪名系数（0．1×n3）+卷宗册数系数（0．1×n4）+嫌疑人、被告人人数系数（0．1×n5）+程序系数（0．1×n6）］
·刑事申诉案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+办案周期系数（0．1×n2）+罪名系数（0．1×n3）+卷宗册数系数（0．1×n4）+嫌疑人、被告人人数系数（0．1×n5）+程序系数（0．1×n6）］
·法院自行决定再审案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n3）+程序系数（0．1×n4）］
·违法所得没收申请案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+程序系数（0．1×n2）］
·强制医疗申请案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+程序系数（0．1×n2）］
·刑事缺席审判案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n3）+程序系数（0．1×n3）］
·监督立案案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）+程序系数（0．1×n3）］
·监督撤案案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）+程序系数（0．1×n3）］
·监督撤案复议案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）+程序系数（0．1×n3）］
·监督撤案复核案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）+程序系数（0．1×n3）］
·侦查活动违法监督案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）+程序系数（0．1×n3）］
·纠正漏捕、漏诉案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+罪名系数（0．1×n2）+程序系数（0．1×n3）］
·刑事审判活动违法监督案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+程序系数（0．1×n2）］
·羁押必要性审查案件＝m×［1-办案人数系数（0．1×n1）+程序系数（0．1×n2）］
在以上平衡计分规则下可随时动态调整增加或者减少办案难度分支系数，从而达到动态调整的目的。
2．刑事检察与其他业务类型之间的动态平衡计分规则。
在统筹平衡不同业务类型计分公式以前，应先考量几个因素，一是案件受理渠道问题，如一审公诉案件来源于公安机关移送，但该案件是客观发生的，不以人的意志为转移，属检察机关被动受案范畴，审查逮捕案件、二审上诉案件、刑事申诉案件也基本属被动受案范畴。而侦查监督案件、立案监督案件大概率依赖于检察机关主动发现并予以监督，公益诉讼案件线索、立案、提起公益诉讼等也需检察机关主动作为，这部分检察官办案数和相应分值的折算应当区别处理。对于被动受案范畴的案件，应按折算比例进行计分，而检察机关应当主动作为的案件能够通过该算法来反映检察官主动履行检察监督职权的程度，以此倒逼检察官积极主动履职，不应当进行比例折算。二是省、市级检察机关相对于县区级检察机关，还应履行对下指导职责，如，未检部门案件集中在基层检察院，省、市级检察院更多工作在于对下指导，那么检察官对下指导过程应当提供印证资料，增加该部分对下指导案件数予以平衡，该部分应作为检察官主动履职的平衡因子予以考量。三是关于其他业务类型案件难度系数计算方法，可参考刑事检察业务计算方法分别制定，各分支系数考量因素实际上与刑事检察业务大同小异，不再赘述。
★被动受案范畴的平衡：为了最大限度调整并缩小刑事检察与其他业务类型之间计分情况的差异性，笔者设想将近三年审结的属被动受案范畴的案件数的总和进行比例折算，并将折算比作为平衡因子，假设最终计分为y民（行、公、执、控），刑事检察审结案件数之和为a刑，其他类型案件数之和为b民（行、公、执、控），仍然以m为审结数，以nx为案件难度系数，则折算公式如下：
y民（行、公、执、控）＝［a刑／b民（行、公、执、控）］×m×（1±n1±n2±…±nx）
如L市人民检察院民事检察部门近三年共办结考核指标范围内案件b民＝206件，刑事检察部门共办结考核指标内案件a刑＝264件，2019年1-12月，检察官陆某办理民事生效裁判监督案件m＝45件，假设最终计算出该检察官办案难度系数为nx＝7，则该检察官办理民事生效裁判监督案件最终得分y＝206／264×45×7≈245．80。根据最高检《检察业绩考评指标及计分规则》，效率分占计分指标权重为30%，则该检察官办理民事生效裁判监督案件最终得分为73．74分。
★主动受案范畴的平衡：上述被动受案范畴的平衡计算公式，建立在检察机关被动受案的基础上，对于需检察官发挥主观能动性主动履职监督职责的范围则不再进行比例折算，计算公式还原为：
y民（行、公、执、控）＝m×（1±n1±n2±…±nx）