9.5.2　证券公司

9.5.2.1　证券公司的概念和种类

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。经营证券业务的证券商，在世界上分为两类：一类是投资银行，一类是证券公司。我国采用公司制。

9.5.2.2　证券公司的业务范围

设立证券公司，必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样，同时还应当具备《证券法》规定的注册资本、净资产、从业人员等方面的条件，在核准的经营范围之内开展证券经营业务。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

证券公司办理证券自营业务，以及接受证券买卖的委托从事证券经纪业务，应该在法定规则之下进行。